Ano ang Isang Pahayag ng Karagdagang Impormasyon (SAI)?
Ang isang pahayag ng karagdagang impormasyon (SAI) ay isang karagdagang dokumento sa prospectus ng kapwa pondo na naglalaman ng karagdagang impormasyon tungkol sa pondo at may kasamang karagdagang pagsisiwalat tungkol sa mga operasyon nito. Ang isang pahayag ng karagdagang impormasyon ay kinakailangan bilang Bahagi B ng pahayag ng pagpaparehistro ng pondo na isinumite sa isang Form N-1A.
Mga Key Takeaways
- Ang isang pahayag ng karagdagang impormasyon (SAI) ay naglalaman ng impormasyon tungkol sa isang kapwa pondo na maaaring hindi matatagpuan sa prospectus nito.Ang SAI ay ginagamit upang ibunyag ang mas detalyadong impormasyon at na-update na mga pinansiyal na maaaring hindi kasama sa mas malawak na prospectus.Ang SAI ay kinakailangan dokumento na pormalin ng isang kumpanya ng kapwa pondo, ngunit hindi kailangang ipadala sa mga prospective na mamumuhunan maliban sa kahilingan.
Pag-unawa sa isang Pahayag ng Karagdagang Impormasyon
Ang isang pahayag ng karagdagang impormasyon ay isa sa tatlong mga dokumento na karaniwang mahahanap ng mamumuhunan kapag naghahanap ng impormasyon tungkol sa isang kapwa pondo. Ang iba pang dalawang dokumento ay kasama ang prospectus at buod prospectus.
Kinakailangan ang mga pondo ng Mutual na mag-file at mapanatili ang maraming mga form sa Securities and Exchange Commission (SEC) kasabay ng kanilang mga pagrerehistro. Ang prospectus ay kinakailangan kasama ang pagpaparehistro at maaaring sinamahan ng isang buod na prospectus, na nagbibigay ng isang maikling buod para sa mga namumuhunan. Kinakailangan ang mga kumpanya ng pondo ng Mutual na magbigay ng mga namumuhunan sa isang prospectus kapag bumili sila ng pagbabahagi.
Nilalaman SAI
Kinakailangan ang isang pahayag ng karagdagang impormasyon para sa mga kapwa pondo. Hindi kinakailangan ang mga pondo na ipamahagi ito sa mga shareholders ngunit dapat nilang ibigay ito kung hiniling. Ang pahayag ng karagdagang impormasyon ay nagbibigay ng isang magkakaparehong pondo ng pagkakataon na mapalawak ang mga detalye tungkol sa pondo na hindi isiwalat o malawak na tinalakay sa prospectus.
Ang isang SAI ay regular na na-update at madalas na isasama ang mga pahayag sa pananalapi ng pondo. Karaniwan itong isasama ang impormasyon tungkol sa mga opisyal, direktor at iba pang mga tao na kumokontrol sa direksyon ng pamumuhunan ng pondo.
Mga Dokumento sa Pag-uulat ng Mutual Fund
Ang SAI at mga prospectus na dokumento ay ang pangunahing mapagkukunan ng impormasyon na mahahanap ng mamumuhunan kapag naghahanap ng mga detalye tungkol sa isang pondo sa website nito. Ang isang malawak na hanay ng iba pang mga porma at pagsisiwalat ay kinakailangan ng magkaparehong pondo bilang rehistradong mga seguridad sa ilalim ng Securities Act of 1933 at Investment Company Act of 1940. Bilang karagdagan sa prospectus at SAI, ang mga pondo ay dapat mag-file ng semi-taunang at taunang mga ulat kasama ang pondo mga pahayag sa pananalapi at quarterly na ulat sa mga paghawak ng portfolio.
Ang lahat ng mga filing ng pondo ay matatagpuan online sa pamamagitan ng SEC. Karamihan sa mga pondo ay karaniwang magbibigay ng lahat ng kanilang mga fil fil sa mga namumuhunan sa website ng kapwa pondo. Ang iba pang mga uri ng mga ulat sa marketing ng pondo na maaaring makatulong sa isang mamumuhunan na gumawa ng mga desisyon sa pamumuhunan tungkol sa isang pondo ay kasama ang mga sheet fact fact, mga ulat ng pagganap, mga nangungunang pondo ng pondo, mga kategorya ng pamumuhunan at mga breakdown ng paglalaan ng pondo. Ang mga kumpanya ng pondo ng Mutual ay karaniwang nagbubunyag ng mga pamamahagi, mga gastos sa pondo at mga assets sa ilalim ng pamamahala. Kadalasan ang kanilang mga website sa marketing ay isasama ang mga katangian ng pondo, tulad ng presyo sa mga kita at average na capitalization ng merkado.
