Upang maging isang broker ng entry-level, dapat na pumasa ang isa sa pagsusulit sa Series 7, na kilala rin bilang General Exam Representative Exam. Ang Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) ay nangangasiwa ng pagsusulit. Ang organisasyon ay hindi naglagay ng anumang mga limitasyon sa bilang ng mga beses na maaari mong subukan upang maipasa ang Series 7 na pagsusulit, at walang tiyak na edukasyon na kinakailangan upang kumuha ng pagsusulit.
Mga Key Takeaways
- Ang Serye 7 na pagsusulit ay isang pagsubok na dapat ipasa sa isang stockbroker kung nais nilang maging lisensyado upang makipagkalakalan ng iba't ibang mga seguridad.Ang pagsubok ay pinamamahalaan ng FINRA at ang isang kandidato na nais na kumuha ng pagsubok ay dapat na isponsor ng isang firm ng miyembro ng FINRA; mayroon ding iba pang mga kinakailangan sa pagiging karapat-dapat sa Series 7 Bilang karagdagan sa Series 7, ang mga kandidato ay dapat ding pumasa sa pagsusulit ng Seguridad sa Industriya (SIE), na sumusubok sa pangunahing kaalaman sa industriya ng seguridad; pinamamahalaan din ito ng FINRA.A na kandidato ay maaaring tumagal ng pagsusulit sa Series 7 nang maraming beses hangga't gusto nila; gayunpaman, sa unang tatlong beses, ang kandidato ay kailangang maghintay ng 30 araw bago subukang muli; pagkatapos ng unang tatlong pagtatangka, ang kandidato ay kailangang maghintay ng anim na buwan.
Mga Paghihigpit sa Oras
Gayunpaman, may mga paghihigpit sa dami ng oras na dapat pumasa sa pagitan ng mga pagtatangka sa pagsusulit. Para sa iyong unang tatlong pagtatangka sa pagpasa sa pagsusulit, dapat kang maghintay ng 30 araw pagkatapos ng bawat pagtatangka bago subukang maipasa muli ang pagsubok. Para sa bawat bagong pagtatangka pagkatapos ng unang tatlong, dapat kang maghintay ng isang panahon ng anim na buwan.
Maaari kang kumuha ng pagsusulit nang maraming beses hangga't gusto mo, kung maghintay ka ng naaangkop na oras bago makuha ang pagsubok.
Ang SIE Exam
Hanggang Oktubre 2019, ang mga kandidato ay kinakailangan ding pumasa sa pagsusulit ng Seguridad sa Industriya (SIE) bilang karagdagan sa Series 7 exam upang maging isang kinatawan ng pangkalahatang seguridad.
Sinusuri ng SIE ang kaalaman ng isang kandidato tungkol sa higit pang pangunahing impormasyon sa industriya ng seguridad, kabilang ang mga pundasyon ng pagtatrabaho sa industriya.
Ayon sa FINRA, ang SIE ay isang pambungad na antas ng pagsusulit na "tinatasa ang kaalaman ng isang kandidato sa mga pangunahing impormasyon sa industriya ng seguridad kabilang ang mga konsepto na pangunahing pinagtatrabahuhan sa industriya, tulad ng mga uri ng mga produkto at kanilang mga panganib; ang istraktura ng mga merkado ng seguridad ng industriya, regulasyon mga ahensya at ang kanilang mga function; at mga ipinagbabawal na kasanayan."
Ang Series 7 na pagsusulit ay pormal na kilala bilang General Examination Representative Qualification Examination.
Ano ang Serye 7?
Ang mga stockbroker sa Estados Unidos ay kailangang pumasa sa eksaminasyon ng Series 7 kung nais nilang kumita ang kanilang lisensya sa mga security sec. Ang pagpasa sa Serye 7 na pagsusulit ay nagbibigay-daan sa stockbroker na makipagkalakalan ng iba't ibang mga seguridad, maliban sa mga kalakal at hinaharap.
Partikular, ang mga kandidato na pumasa sa Series 7 ay maaaring mangalakal ng mga stock, kapwa pondo, pagpipilian, mga munisipyo ng seguridad, at variable na mga kontrata. Ang pagbebenta ng real estate o mga produktong seguro sa buhay ay mangangailangan ng iba't ibang paglilisensya.
Habang mahalaga ang pagkakaroon ng lisensya sa Series 7, maraming mga estado ang nangangailangan na ang mga rehistradong kinatawan ay pumasa din sa pagsusulit ng Series 63, na tinawag din na Uniform Securities Agent State Law Exam.
Upang tungkol sa Series 7, tingnan ang The Series 7 Exam Guide .
