Ang Series 6 ay isang lisensya sa seguridad na nagbibigay-daan sa may-ari upang magrehistro bilang kinatawan ng isang kumpanya at magbenta ng mga pondo ng magkasama, variable na annuities at seguro. Ang mga may hawak ng lisensya sa Series 6 ay hindi pinahihintulutang ibenta ang mga korporasyon o munisipalidad, direktang mga programa at pagpipilian ng pakikilahok. Sa Series 6, ang isang indibidwal ay maaaring bumili o magbenta ng magkaparehong pondo, variable ng seguro sa buhay, seguridad ng pondo ng munisipalidad, variable na annuities at mga trust ng unit ng pamumuhunan.
Serye 6
Ang Series 6 ay isang lisensya na hinahangad ng mga propesyonal sa industriya ng serbisyo sa pananalapi. Ang mga karaniwang trabaho na gumagamit ng lisensya sa Series 6 ay kinabibilangan ng mga tagapayo sa pananalapi, mga espesyalista sa plano sa pagreretiro, mga tagapayo sa pamumuhunan at mga pribadong tagabangko. Upang makakuha ng lisensya sa Series 6, ang mga kandidato ay dapat pumasa sa Investment Company / Variable Contracts Products Limited Representative (Series 6) na pagsusulit. Ang pagsusulit sa Seguridad ng Industriya ng Seguridad (SIE) ay isang pangunahing katangian para sa pagsusulit sa Series 6.
Ang pagsusulit sa Series 6 ay pinangangasiwaan ng Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), na sumasaklaw sa mga paksa sa magkaparehong pondo, variable na annuities, security at tax regulasyon, mga plano sa pagreretiro at mga produkto ng seguro. Ang isang pagpasa ng grade ay nakamit sa pamamagitan ng wastong pagsagot ng hindi bababa sa 35 sa 50 na mga katanungan nang tama sa loob ng 90 minuto. Mayroong limang karagdagang mga katanungan na hindi nai-save para sa isang kabuuang 55 mga katanungan. Ang pagsubok ay nagkakahalaga ng $ 40. Ito ay pinamamahalaan sa pamamagitan ng computer na walang pinapayagan na sanggunian na materyal.
Serye 6 Mga Kinakailangan
Ang mga kandidato ay dapat i-sponsor ng isang miyembro ng FINRA o isang organisasyong self-regulatory (SRO) upang kumuha ng pagsusulit. Walang kinakailangan para sa pagsusulit, ngunit ang pagsusulit ng Seguridad sa Pangangalaga ng Industriya (SIE) ay isang serye 6 ay isang pangunahing bagay. Bago ang Oktubre 2018, ang pagsusulit ay 100 mga katanungan at wala ang SIE na pangunahing bagay.
Sa pagtanggap ng isang nakapasa na grado, ang mga kandidato ay dapat magrehistro sa FINRA sa pamamagitan ng kanilang kompanya ng pag-sponsor upang ma-transact ang mga awtorisadong seguridad. Ang mga may hawak ng Series 6 ay itinuturing na limitadong mga kinatawan ng kanilang firm na nag-sponsor. Bilang isang limitadong kinatawan, maaari silang magbenta ng magkaparehong pondo, variable na annuities at premium premium.
Series 6 Exam Outline
Tulad ng itinakda ng FINRA, ang pagsusulit sa Series 6 ay sumasaklaw sa apat na tiyak na mga seksyon:
- Sinusubukan ang Negosyo para sa Broker-dealer mula sa mga Customer at Potensyal na Kustomer, na 12 katanungan - na sumasaklaw sa 24% ng pagsusulit.Opens Accounts Pagkatapos Makuha at Pagsusuri ng Profile ng Pananalapi at Mga Layunin ng Pamumuhunan ay walong mga katanungan - na sumasaklaw sa 16% ng pagsusulit. Ang mga customer na may Impormasyon Tungkol sa Pamumuhunan, Gumagawa ng Angkop na Mga Rekomendasyon, Mga Transfer ng Asset at Nagpapanatili ng Mga Nararapat na Rekord ay kalahati ng pagsusulit sa 25 katanungan - na sumasaklaw sa 50% ng pagsusulit.Magtataguyod at Pinatunayan ang Mga Tagubilin sa Pagbili at Pagbebenta ng Mga Customer; Mga Proseso, Kumumpleto at Kinukumpirma ang Mga Transaksyon ay limang katanungan - na sumasaklaw sa 10% ng pagsusulit.
Pagpapanatili ng Series 6 na Lisensya
Upang mapanatili ang lisensya sa Series 6, dapat matupad ng mga lisensya ang patuloy na mga kinakailangan sa edukasyon at mai-sponsor ng isang rehistradong kumpanya ng FINRA. Ang mga detalye tungkol sa patuloy na edukasyon ay matatagpuan dito: Ang patuloy na edukasyon ng FINRA.
Ang patuloy na programa sa edukasyon ng FINRA ay may kasamang dalawang elemento: isang elemento ng regulasyon at isang matatag na elemento. Ang FINRA ay nangangailangan ng mga lisensyado upang makumpleto ang isang sesyon ng pagsasanay na nakabase sa computer sa loob ng 120 araw pagkatapos ng kanilang pangalawang anibersaryo ng pagpaparehistro. Kinakailangan din ng FINRA ang sesyon ng pagsasanay na nakabase sa computer tuwing tatlong taon pagkatapos nito. Ang firm na elemento ay nangangailangan ng mga broker-dealers na magtatag at mapanatili ang isang patuloy na programa ng edukasyon.
