Ano ang Series 79?
Ang Serye sa pagsusulit ng Series, na kilala nang lubusan bilang Investment Banking Representative Qualification Examination (IB), ay isang pagsubok na ginamit upang matukoy kung nakuha ng isang rehistradong kinatawan ang kaalaman, kasanayan, at etika upang maging isang banker ng pamumuhunan. Ang pagsusulit ay pinangangasiwaan ng Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) at tinatasa ang kakayanan ng mga naghahanap ng mga posisyon sa pagbabangko sa pamumuhunan sa pamamagitan ng pagtukoy kung mayroon silang sapat na kaalaman sa mga pagsasanib at pagkuha, pagbili, pagsasaayos ng pananalapi, pampublikong pamumuhunan sa banking at refinancing, bukod sa iba pang mga paksa. Ang mga naghahanap upang kumuha ng pagsusulit ay dapat na mai-sponsor ng isang firm ng FINRA member.
Mga Key Takeaways
- Ang pagsusulit sa Series 79 ay kinuha upang matukoy kung ang isang kinatawan sa pananalapi ay kwalipikado upang maging isang banker ng pamumuhunan.Ang pagsusulit ay may 175 mga katanungan, na nakatuon sa data, underwriting at bagong mga pinansya sa financing, muling pagsasaayos, pagsamahin at pagkuha, at mga panuntunan sa pangkalahatang seguridad sa industriya, bukod sa iba pang mga paksa.Ang mga taong nagmula sa pagsusulit ay maaaring lumahok sa mga handog sa utang at equity, pagsasanib at pagkuha, pagbebenta ng asset, at iba pang mga aktibidad sa pagbabangko sa pamumuhunan.
Pag-unawa sa Serye 79
Ang pagsusulit sa Series 79 ay inilaan para sa isang rehistradong kinatawan na ang mga kasanayan sa industriya sa pananalapi ay mas tiyak kaysa sa isang tao na kumukuha ng mas malawak na eksaminasyon ng Series 7, na idinisenyo para sa mga stockbroker. Ang mga bagong patakaran ay isinagawa noong 2009 upang mas maihanda ang mga indibidwal partikular para sa mga aktibidad sa pagbabangko sa pamumuhunan o pangangasiwa ng mga aktibidad na ito. Ang pagsusulit ay muling naayos sa Oktubre 2018 at ngayon ay isang co-hinihiling kasama ang pagsusulit sa Seguridad sa Industriya (SIE) na pagsusulit.
Ang mga stockbroker sa Estados Unidos ay kailangang pumasa sa mas malawak na pagsusulit ng Series 7 kung nais nila ang isang lisensya na makipagkalakalan; nagbibigay-daan sa isang lisensya sa serye 7 para sa pangangalakal ng lahat ng mga seguridad maliban sa mga kalakal at hinaharap.
Serye 79 Tumutok
Ang pagsusulit ay binubuo ng 175 mga katanungan at nakatuon sa apat na magkakaibang mga lugar ng pag-andar. Ang bilang ng mga katanungan sa bawat seksyon ay kasama sa mga panaklong:
1. Koleksyon, Pagsusuri, at Pagsusuri ng Data (75 mga katanungan)
2. Underwriting / New Financing Transaksyon, Mga Uri ng Mga Alok at Pagrehistro ng Mga Seguridad (43 mga katanungan)
3. Merger at Acquisitions, Mga Alok saender at Mga Transaksyon sa Pagbabalik sa Pinansyal (34 mga katanungan)
4. Mga Pangkalahatang Regulasyon sa Industriya ng Seguridad (23 katanungan)
Mga Serye 79 Mga Pangangailangan
Habang ang isang kandidato ay dapat na ma-sponsor ng isang firm ng miyembro ng FINRA upang kumuha ng pagsusulit sa Series 79, walang kinakailangang pagsusulit.
Ang pagsusulit ay ibinigay ng Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) at ang isang kandidato ay dapat na isponsor ng isang kompanya ng FINRA.
Serye 79 Pinapayagan na Mga Aktibidad
Ang mga pumasa sa Series 79 ay maaaring makisali sa mga sumusunod na aktibidad:
-Debt at mga handog ng equity, kabilang ang mga pribadong pagkakalagay at pampublikong alay
-Mergers at acquisition
Nag-aalok ang -ender
-Mga pinansyal na restructurings
-Ang paninda na benta
-Divestitures o iba pang mga corporate reorganisasyon
-Nagsasama-sama ang mga transaksyon
Serye 79 Mga Halimbawang Mga Katanungan
Maaari kang magrehistro bilang alinman sa isang Investment Banking Representative (IB) sa pamamagitan ng pagpasa sa Series 79 Exam o bilang isang Private Securities Offerings Representative (PR) sa pamamagitan ng pagpasa sa Series 82 Exam.
Mayroon kang dalawang mga pagpipilian sa pagpaparehistro para sa paglahok sa mga aktibidad na ito: (a) magrehistro bilang isang Private Representative Offerings Representative (Series 82) o (b) magparehistro bilang isang Investment Banking Representative (Series 79) at alinman bilang isang General Securities Representative (Series 7) o isang Corporate Securities Representative (Series 62).
Ang kategorya ng pagpaparehistro ng Pagbabangko ng Investment Banking ay inilaan upang isama ang mga banker ng pamumuhunan, na bilang bahagi ng kanilang mga gawain sa trabaho, nagpapayo sa o mapadali ang marketing ng isang alok. Kasama dito ang mga aktibidad tulad ng paghahanda ng isang plano sa marketing, pagpapayo sa isang plano sa marketing na inihanda ng isang sales team o pagbuo at / o pagbibigay ng impormasyon para sa mga materyales sa marketing. Gayunpaman, hindi nito isasama ang mga taong aktibong namimili ng alok at nakikipag-ugnay sa mga namumuhunan o mga potensyal na mamumuhunan, tulad ng isang tao na nakikibahagi sa mga aktibidad sa daanan. Ang nasabing tao ay kailangan ding magparehistro bilang isang Kinatawan ng Pangkalahatang Seguridad (Series 7), Kinakatawan ng Corporate Securities (Series 62) o Representante ng Pribadong Seguridad (Series 82) depende sa uri ng pag-aalok na ginawa.
Mga Detalye ng Serye 79 Exam
Ang mga kandidato ay binibigyan ng whiteboard / dry erase marker at pangunahing mga electronic calculator, dahil ang ilang mga katanungan ay sumasama sa mga kalkulasyon. Ang pagsusulit ay maaaring maglaman ng mga katanungan na nangangailangan ng paggamit ng mga eksibit, tulad ng mga tsart, grap, at mga talahanayan.
