Ano ang Dibisyon ng Pamamahala ng Pamumuhunan
Ang Dibisyon ng Pamamahala ng Pamumuhunan ay isang sangay ng US Securities and Exchange Commission (SEC) na nangangasiwa sa mga pondo ng pamumuhunan, mga tagapamahala ng propesyonal na pondo, mga analyst ng pananaliksik sa seguridad at mga tagapayo sa pamumuhunan.
Pagbabahagi ng Dibisyon ng Pamamahala ng Pamumuhunan
Ang Division Investment Management ay kumikilos sa ilalim ng awtoridad ng mga pederal na batas ng seguridad tulad ng Investment Company Act of 1940 at ang Investment Advisers Act of 1940. Ang isang pangunahing pag-aalala ng dibisyon ay ang pagprotekta sa mga namumuhunan sa tingi mula sa pandaraya at pang-aabuso mula sa industriya ng pamumuhunan. Dahil dito, ang dibisyon ay nangangasiwa sa pagpaparehistro, pagsisiwalat at pag-anunsyo ng magkaparehong pondo, pondo na ipinagpalit ng palitan, mga variable na produkto ng seguro at mga tagapayo sa pamumuhunan. Ang pangalawang pag-aalala ay ang pagtulong sa mga propesyonal sa industriya habang tinatangka nilang sumunod sa mga kumplikado at mabibigat na regulasyon.
Ang Dibisyon ng Pamamahala ng Pamamahala ng Pamamahala ay nag-regulate ng pampublikong utility na may hawak ng mga kumpanya sa ilalim ng awtoridad hanggang sa ang batas ay tinanggal sa pamamagitan ng pagpasa ng Enerhiya sa Batas ng Enerhiya ng 2005, pagkatapos nito ay inilipat ang mas maraming regulasyon ng utility sa Federal Energy Regulatory Commission (FERC).
Mga Opisina ng Dibisyon ng Pamamahala ng Pamumuhunan
Ang apat na pangunahing tanggapan ay nagsasagawa ng apat na pronged mission ng dibisyon ng patnubay, pagsisiwalat, paghukum, at pagsusuri.
Pangunahin na binibigyang kahulugan ng Chief Counsel's Office (CCO) ang mga batas na pederal na may kaugnayan sa industriya ng pamamahala ng pamumuhunan. Nag-isyu ito ng mga mahuhusay na titik at pagsusuri ng mga kahilingan sa exemption mula sa mga kumpanya ng pamumuhunan. Nagbibigay din ang CCO ng indibidwal na payo na nagbibigay kahulugan sa mga propesyonal sa pamumuhunan na naghahangad na gumana sa loob ng hangganan ng pederal na batas. Ang mga reklamo tungkol sa mga potensyal na paglabag sa mga batas sa pederal na security o mga patakaran sa paghahati ay dumadaan sa CCO.
Sinusuri ng Disclosure Review and Accounting Office (DRAO) ang pamumuhunan at variable filing filings tulad ng mga pahayag sa pagpaparehistro, mga pahayag sa pananalapi at mga pahayag ng proxy. Ang direkta ng DRAO ay nakikipagtulungan sa mga kumpanya ng pamumuhunan at tagapayo upang sumunod sa pagsisiwalat at mga patakaran sa accounting ng mga batas ng pederal na seguridad. Noong 2018, inilathala ng DRAO ang isang bagong website na nagpapanatili ng lahat ng mga sanggunian ng pagsisiwalat at mga kinakailangang porma sa isang lugar upang gawing simple ang proseso para sa kapwa mga kumpanya ng pamumuhunan at mga namumuhunan. Kasama sa mga pahina sa site ang Pagsisiwalat ng Pondo sa isang sulyap, Impormasyon sa Accounting at Pagbubunyag (ADI) at Materyal na Sanggunian ng Pagbubunyag.
Ang Rulemaking Office ay isinasaalang-alang ang mga bago at susugan na mga panuntunan at pormula na may kaugnayan sa mga batas sa pederal na seguridad at sa ngalan ng SEC. Ang opisina ay namamahala sa paghahanda ng patotoo ng Kongreso at pagpapadali sa mga pagtatanong sa Kongreso habang ang pangangailangan ay lumitaw.
Nagbabago ang Tanggapan ng Analytics Office sa industriya ng pamamahala ng pamumuhunan, na nagbibigay ng Dibisyon ng Pamumuhunan sa kasalukuyang, tumpak na data kung saan ibabatay ang mga aksyon nito. Ginagawa ng Analytics Office ang panganib na suriin at pagtataya sa publiko na magagamit.
