Ano ang Dibisyon ng Pagpapatupad
Ang Dibisyon ng Pagpapatupad ay isang sangay ng US Securities and Exchange Commission (SEC) na responsable sa pagkolekta ng katibayan ng mga posibleng paglabag sa batas sa seguridad at inirerekumenda ang pag-uusig kung kinakailangan. Nilikha ito noong 1972, at gumagana ito sa iba pang mga dibisyon ng SEC at mga tanggapan ng Komisyon upang siyasatin ang mga batas sa seguridad at paglabag sa regulasyon at kumilos laban sa mga lumalabag.
BREAKING DOWN Dibisyon Ng Pagpapatupad
Ang Dibisyon ng Pagpapatupad ay katulad ng puwersa ng pulisya para sa SEC. Dahil ang punong layunin ng SEC ay pagpapatupad ng batas sa seguridad, ang dibisyon na ito ay sentro sa pagsasagawa ng utos nito. Ayon sa website ng SEC, ang mga karaniwang paglabag sa batas ng seguridad ay kinabibilangan ng pagmamanipula sa mga presyo ng merkado, pagnanakaw ng pondo o seguridad ng isang customer, pangangalakal ng tagaloob, paglabag sa responsibilidad ng broker-dealers na tratuhin ang mga kliyente nang patas at maling pagsasabi o pagtanggi sa mga materyal na katotohanan na may kaugnayan sa mga mahalagang papel.
Paano Ang Paghahati sa Dibisyon ng Pagsasagawa
Ang katibayan ng mga posibleng paglabag ay nakolekta sa pamamagitan ng mga aktibidad sa pagsubaybay sa merkado, reklamo ng mamumuhunan, iba pang mga dibisyon ng SEC at iba pang mga mapagkukunan ng industriya ng seguridad. Maaaring tanungin ng SEC ang mga pinaghihinalaang lumalabag na magbigay ng mga kaugnay na dokumento at gumawa ng kusang patotoo patungkol sa sinasabing paglabag, ngunit maaari rin itong humingi ng pormal na pagkakasunud-sunod ng pagsisiyasat, pinapayagan ang mga kawani ng SEC na mapilit ang mga sinasabing lumalabag at mga testigo na gumawa ng dokumentaryong ebidensya at magbigay ng patotoo.
Mga Pamamaraan sa Sibil at Pangangasiwa
Ang Dibisyon ng Pagpapatupad ay maaaring magdala ng mga aksyong sibil laban sa mga paglabag sa regulasyon sa Distrito ng Distrito ng US, o sa isang administratibong pagpapatuloy na pinamumunuan ng isang independiyenteng hukom ng administratibong batas (ALJ). Hindi rin ang SEC o ang Dibisyon ng Pagpapatupad ay may tunay na awtoridad na magdala ng mga kriminal laban sa umano'y mga paglabag, ngunit maaari nilang inirerekumenda ang pagdala ng naturang mga singil sa mga pederal o tagausig ng estado.
Ang SEC ay maaaring humingi ng mga order, o mga injection, sa mga civil suit na nagbabawal sa mga paglabag sa regulasyon sa hinaharap. Ang isang tao na iniutos ay maaaring mahaharap sa pagkabilanggo o multa para sa pagsuway sa korte kung nilalabag niya ang utos. Ang SEC ay maaari ring humingi ng utos sa korte upang ipagbawal ang isang indibidwal mula sa pagkilos bilang isang direktor o opisyal ng korporasyon.
Mayroon ding isang bilang ng iba't ibang mga paglilitis ng administrasyon na magagamit sa SEC, kabilang ang mga order at pagtigil sa pag-undang; pagbawi o pagsuspinde sa pagpaparehistro; pagsuspinde mula sa trabaho; o mga bar mula sa trabaho. Bukod dito, ang Komisyon ay maaaring mag-utos ng mga sibilyang multa o kunin ang anumang nakakuha ng masamang nakuha na mga nakuha ng mga lumalabag. Ang iba pang mga bar ay maaaring makuha sa SEC, batay sa pag-uugali, industriya o ugnayan ng samahan ng mga lumalabag.
