Ano ang Deposit na Pagpaparehistro ng Sentral?
Ang Central Registration Depositoryo (CRD) ay isang database na pinangangalagaan ng FINRA para sa lahat ng mga kumpanya at indibidwal na kasangkot sa industriya ng seguridad ng US. Ginagamit ito upang mag-imbak at mapanatili ang impormasyon sa mga rehistradong seguridad at mga kumpanya ng broker, pati na rin ang mga indibidwal na nagbibigay ng payo sa pamumuhunan at pinansiyal. Ang data sa loob ng Central Registration Depositoryo ay maaaring magamit tulad ng isang background check sa mga broker at tagapayo sa pananalapi, na nagpapakita ng anumang mga reklamo na maaaring isampa laban sa kanila, mga pagkilos ng pagpapatupad, edukasyon, pati na rin ang paglilisensya at mga propesyonal na sertipikasyon.
Ipinaliwanag ang Depositoryo ng Pagpaparehistro ng Sentral
Ang data na natagpuan sa CRD ay inilalagay ito sa programa ng Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) BrokerCheck, na nagbibigay ng impormasyon sa background sa higit sa 6, 800 na rehistradong mga dealers ng broker at higit sa 660, 000 mga aktibong rehistradong indibidwal sa mga potensyal na mamumuhunan. Maaari ring ma-access ng mga interesadong partido ang data ng CRD sa pamamagitan ng pagtawag sa walang bayad na BrokerCheck sa (800) 289-9999. Ang mga namumuhunan ay maaari ring makahanap ng naturang impormasyon sa pamamagitan ng regulator regulator ng kanilang estado o sa pamamagitan ng North American Securities Administrators Association.
Deposit na Pagpaparehistro ng Sentral at BrokerCheck
Nag-aalok ang BrokerCheck ng sumusunod na impormasyon sa mga kumpanya ng brokerage:
- Ang isang ulat ng buod na nagbibigay ng isang pangkalahatang-ideya ng profile ng firmA ng kasaysayan ng pagmamay-ari ng firmA, kasama ang anumang mga pagsasanib, pagkuha o pagpapalit ng pangalanAng paglalarawan sa mga pagpapatakbo ng kompanya, naglilista ng mga aktibong lisensya at pagrerehistro, ang mga uri ng mga negosyo na isinasagawa at iba pang mga detalyeArbitrasyon ng mga parangal at anumang mga regulasyon o disiplina na mga kaganapan sa mga tala ng kompanya
Nag-aalok ang BrokerCheck ng sumusunod na impormasyon sa mga indibidwal na broker:
- Ang isang ulat ng buod na nagbibigay ng isang pangkalahatang-ideya ng broker at ang kanyang mga kredensyal na listahanAng mga kwalipikasyon ng broker, kabilang ang mga kasalukuyang rehistro o lisensya at mga pagsusulit sa industriya na ipinasa ng brokerMga nakikitang data ng trabaho sa nakaraang 10 taon, kapwa sa loob at labas ng industriya ng seguridad. tulad ng iniulat ng brokerAny customer disputes o regulasyon at disiplina kaganapan sa tala ng broker.
Deposit na Pagpaparehistro ng Sentral sa Web
Ginagawa ng FINRA ang Deposit na Pagpaparehistro ng Sentral sa web bilang Web CRD. Ayon kay FINRA, "ang system ay naglalaman ng mga talaan ng rehistrasyon ng higit sa 3, 700 na rehistradong broker-dealers, at ang mga kwalipikasyon, kasaysayan ng trabaho at pagsisiwalat ng higit sa 634, 000 aktibong mga nakarehistrong indibidwal."
"Pinapabilis din ng Web CRD ang pagproseso at pagbabayad ng mga bayad na may kinalaman sa pagrehistro tulad ng form filings, fingerprint submissions, qualification exams at pagpapatuloy na mga sesyon ng edukasyon. Ang Web CRD ay isang ligtas na sistema para sa mga may-akda na mga gumagamit lamang. Ang mga kumpanya ay dapat kumpletuhin ang proseso ng entitlement ng FINRA na nabanggit sa ibaba upang humiling pag-access upang magamit ang Web CRD."
