Ano ang isang Compliance Officer?
Ang isang opisyal ng pagsunod ay isang indibidwal na nagsisiguro na ang isang kumpanya ay sumusunod sa labas nito mga regulasyon at ligal na mga kinakailangan pati na rin ang mga panloob na patakaran at batas. Ang punong opisyal na sumusunod sa pagsunod ay karaniwang pinuno ng kagawaran ng pagsunod sa isang kompanya.
Ang mga opisyal ng pagsunod ay may tungkulin sa kanilang pinagtatrabahuhan na makipagtulungan sa pamamahala at kawani upang makilala at pamahalaan ang peligro ng regulasyon. Ang kanilang layunin ay upang matiyak na ang isang samahan ay may mga panloob na kontrol na sapat na sukatin at pamahalaan ang mga panganib na kinakaharap nito. Ang mga opisyal ng pagsunod ay nagbibigay ng serbisyo sa loob ng bahay na epektibong sumusuporta sa mga lugar ng negosyo sa kanilang tungkulin na sumunod sa mga kaugnay na batas at regulasyon at panloob na pamamaraan. Ang opisyal ng pagsunod ay karaniwang payo ng kumpanya, ngunit hindi palaging.
Mga Key Takeaways
- Ang isang opisyal ng pagsunod ay isang indibidwal na nagsisiguro na ang isang kumpanya ay sumusunod sa labas nito mga regulasyon at ligal na mga kinakailangan pati na rin ang mga panloob na patakaran at batas. Ang mga opisyal ng pagsunod ay may tungkulin sa kanilang pinagtatrabahuhan na makipagtulungan sa pamamahala at kawani upang makilala at pamahalaan ang peligro ng regulasyon. Kung sakaling magkaroon ng paglabag sa regulasyon, mahalaga para sa tagatupad ng pagsunod ang naaangkop na mga hakbang sa pagdidisiplina upang maiwasan ang pag-ulit sa hinaharap.
Paano gumagana ang Mga Opisyal ng Pagsunod
Ang isang opisyal ng pagsunod ay isang empleyado ng isang kumpanya na tumutulong sa kumpanya na mapanatili ang mga patakaran at pamamaraan upang manatili sa loob ng balangkas ng regulasyon ng isang industriya. Ang mga tungkulin ng isang opisyal ng pagsunod ay maaaring magsama ng pagsusuri at pagtatakda ng mga pamantayan para sa mga pakikipag-ugnay sa labas sa pamamagitan ng pag-uutos ng mga disclaimer sa mga email o pagsusuri sa mga pasilidad upang matiyak na naa-access at ligtas sila. Ang mga opisyal ng pagsunod ay maaari ring magdisenyo o mag-update ng mga panloob na patakaran upang mabawasan ang panganib ng paglabag sa mga batas at regulasyon ng kumpanya at humantong sa mga panloob na pag-awdit ng mga pamamaraan.
Ang isang opisyal ng pagsunod ay dapat magkaroon ng isang masusing kaalaman sa kumpanya at isang kamalayan sa kung saan maaaring mangyari ang mga paglabag sa regulasyon. Mahalaga na ang opisyal ng pagsunod ay epektibong makipag-usap sa mga pangunahing alituntunin sa pamantayan ng kumpanya at mga regulasyon sa pagsunod. Ang mga opisyal ng pagsunod ay nag-ayos ng mga regular na sesyon ng pagsasanay para sa mga empleyado upang makipag-usap sa mga pangunahing pagbabago at pagbabago sa regulasyon. Mahalaga ito lalo na sa isang pinataas na regulasyon sa kapaligiran kung saan palagi ang pagbabago. Ang opisyal ng pagsunod ay dapat makipagtulungan sa mga yunit ng negosyo at pamamahala upang matiyak ang naaangkop na mga plano sa contingency ay nasa lugar na nagtatakda ng mga alituntunin sa kung paano tutugon sa isang posibleng paglabag sa pagsunod.
Kung sakaling magkaroon ng paglabag sa regulasyon, mahalaga para sa mga opisyal ng pagsunod ang may naaangkop na mga hakbang sa pagdidisiplina upang maiwasan ang pag-ulit ng hinaharap. Tungkulin ng pagsunod sa opisyal na tiyakin na ang patuloy na pagsubaybay at pagsusuri ng mga pamamaraan ng pagsunod upang makatulong na matukoy ang mga posibleng lugar kung saan maaaring magawa ang mga pagpapabuti.
Inaasahan na magbigay ng isang layunin ng mga opisyal ng pagsunod sa mga patakaran ng kumpanya. Ang impluwensya ng iba pang mga empleyado, kabilang ang pamamahala at mga executive, upang makaligtaan ang mga pagkakasala ay maaaring magresulta sa makabuluhang multa o parusa na maaaring humantong sa pagkawala ng pananalapi o kahit na ang pagsasara ng negosyo. Ang mga mas malalaking kumpanya ay karaniwang may isang punong opisyal ng pagsunod sa (CCO) upang mangangulo sa mga aktibidad na nauugnay sa pagsunod.
Ang mga opisyal ng pagsunod ay gumaganap ng isang aktibong papel sa pamamahala ng panganib ng isang kumpanya at pagbabawas ng krimen sa pananalapi.
Pagiging isang Compliance Officer
Ang isang opisyal ng pagsunod ay nangangailangan ng isang natatanging hanay ng kasanayan upang matiyak na ang mga operasyon ng isang kumpanya ay ganap na sumunod sa mga regulasyon at pamamaraan. Ito ay kritikal na ang isang opisyal ng pagsunod ay nagtataglay ng mataas na pamantayan sa etikal at katapatan dahil ang indibidwal na ito ay may pananagutan sa pagtiyak ng isang kumpanya na sumunod sa mga kinakailangang regulasyon.
Patuloy na sinusuri ng mga opisyal ng pagsunod ang gawain ng iba, at sa gayon ito ay napakahalaga na sila ay may makintab na kasanayan sa mga tao at gumana nang maayos sa mga kasamahan. Kailangang maging maaasahan ang mga opisyal ng pagsunod, na nagpapakita ng pangako at pagkakaisa na may kaugnayan sa mga regulasyon at pamamaraan ng isang kumpanya, at mahalaga na ipakita nila ito sa mga kasamahan, na nangunguna sa pamamagitan ng halimbawa. Ang mga opisyal ng pagsunod ay dapat ding magkaroon ng malakas na pansin sa detalye. Kailangan nila ang kakayahang mapansin ang mga aksyon na maaaring magresulta sa pananagutan.
Ang isang posisyon bilang isang opisyal ng pagsunod o tagapamahala ay hindi karaniwang itinuturing bilang antas ng entry. Ang degree ng Bachelor ay karaniwang isang minimum na kinakailangan, at ang ilang mga tagapag-empleyo ay maaaring maghanap ng mga advanced na degree, tulad ng isang degree sa batas o degree ng master sa pamamahala ng negosyo (MBA), lalo na upang maging karapat-dapat para sa isang mas mataas na antas ng posisyon.
Ang mga opisyal ng pagsunod sa ibang sektor ay may pagkakataong makumpleto ang Certified Compliance and Ethics Professional Program (CCEP) sa pamamagitan ng Lipunan ng Corporate Compliance and Ethics (SCCE). Ang CCEP ay nangangailangan ng pakikilahok sa isang masinsinang kurso ng paunang kinakailangan kasama ang matagumpay na pagpasa ng isang pagsusulit. Ang magkatulad na kurso sa pagtatalaga at sertipikasyon ay magagamit sa pamamagitan ng Ethics and Compliance Officer Association (ECOA).
Ayon sa istatistika ng BLS's 2016 - ang pinakabagong magagamit sa pagsulat na ito - taunang suweldo para sa mga propesyon sa pagsunod ay mula sa $ 37, 630 hanggang $ 105, 206, at oras-oras na sahod mula sa $ 18.09 hanggang $ 50.61. Ang isang kumikita ng mas mababang kita sa posisyon ng pagsunod sa posisyon ay mas malamang na magkaroon ng kaunting karanasan sa nakaraang trabaho o may hawak na degree na hindi direktang nauugnay sa industriya kung saan siya nagtatrabaho.
Ang isang manggagawa na may mas mataas na kita ay madalas na may malaking panunungkulan sa kanyang posisyon o nakakuha ng mga advanced na degree sa negosyo, accounting, batas o pananalapi. Siyempre, ang mga nagtatrabaho sa isang malaking institusyon ay mas malamang na magkaroon ng access sa mga benepisyo ng palawit na taasan ang kabuuang pakete ng kabayaran, kasama ang mga punong opisyal ng pagsunod sa tagubilin na may mga kapareho sa iba pang mga executive ng C-Suite.
