Ano ang Rehistro?
Ang pagrehistro ay ang proseso kung saan ang isang kumpanya ay nag-file ng mga kinakailangang dokumento kasama ang Securities and Exchange Commission (SEC), na nagdedetalye sa mga detalye ng isang iminungkahing pag-aalok ng publiko. Ang isang kumpanya na nagpapalabas ng mga pagbabahagi ay dapat magbunyag ng mga mahahalagang katotohanan at detalyadong impormasyon tungkol sa negosyo nito sa panahon ng proseso ng pagrehistro, kabilang ang isang paglalarawan ng kanyang negosyo at mga ari-arian, isang paglalarawan ng seguridad na inaalok at ang karagdagang mga detalye ng alay, isang paglalarawan at mga pangalan ng kumpanya pamamahala, at mga pahayag sa pananalapi ng kumpanya, na na-sertipikado ng isang accountant, nagtatrabaho nang nakapag-iisa ng kumpanya.
Ang isang pagrehistro ay din isang proseso kung saan ligal na karapatang magbenta ng mga mahalagang papel ang mga broker ng broker o mga negosyante. Upang magkaroon ng awtoridad na magbenta ng mga security, ang isang broker o dealer ay dapat mag-file ng mga form, tulad ng Form BD. Ang form na ito ay nangangailangan ng pagsisiwalat ng impormasyon sa background, kabilang ang mga patakaran sa pamamahala, ang mga pangalan ng mga executive at pangkalahatang kasosyo, impormasyon tungkol sa mga kahalili ng kumpanya, at anumang mga ligal na paglilitis at / o mga nakaraang mga paglabag sa seguridad. Sakop ang Form BD sa ilalim ng Seksyon 15 ng Securities Exchange Act of 1934.
Ang isang broker o negosyante ay dapat na miyembro, o dapat maging isang miyembro ng isang organisasyong self-regulatory (SRO) tulad ng National Association of Securities Dealer (NASD). Dapat din silang magparehistro sa estado o estado kung saan nilalayon nilang ibenta ang mga seguridad (kung ang mga naturang batas ng estado ay kinakailangan nilang gawin ito). Sa wakas, ang prospective na broker at / o dealer ay dapat maging isang miyembro ng Security Investor Protection Corporation (SIPC).
Ipinaliwanag ang Rehistro
Dapat na isampa ngayon ng mga kumpanya ang lahat ng kinakailangang impormasyon sa elektroniko, kaya mas mabilis itong mai-access sa publiko. Ang mga kumpanya ay dapat ding mag-file ng isang prospectus, na nagbibigay ng isang buod ng alay ng pagbabahagi ng kumpanya, kasama ang laki, kung ano ang itataas na pondo na gagamitin, at impormasyon ng pakikipag-ugnay para sa kumpanya. Ang isang paunang prospectus ay ang unang dokumento na nag-aalok na dapat i-isyu ng isang nagbigay ng seguridad. Ang pangwakas na prospectus ay naglalaman ng pinal na impormasyon, kasama ang eksaktong bilang ng mga pagbabahagi / sertipiko na inisyu at tumpak na presyo ng alok, na nakalimbag pagkatapos mabisa ang pakikitungo.
Ang ilang mga seguridad ay walang bayad mula sa proseso ng pagrehistro ng SEC. Kabilang dito ang limitado at pribadong mga alay pati na rin ang munisipalidad, estado at pederal, mga handog na panseguridad.
Hindi lahat ng tao na nagtatrabaho para sa isang negosyante ng seguridad o broker o isang bank banking ay dapat na nakarehistro upang magsagawa ng negosyo, ngunit ang mga kinakailangan ay napaka mahigpit, sa pamamagitan ng pangangailangan. Kung iniisip mo ang tungkol sa pagbebenta ng mga security o nagtatrabaho para sa isang bangko ng pamumuhunan bilang isang karera, pinakamahusay na suriin sa mga may-katuturang awtoridad sa iyong nasasakupan upang matiyak na ganap mong sinunod ang lahat ng may-katuturang mga batas na namamahala sa pagbebenta ng mga security.
