DEFINISYON ng SEC Form ATS-R
Ang SEC Form ATS-R ay isang kinakailangang quarterly update sa pag-update sa Securities and Exchange Commission sa pamamagitan ng mga alternatibong sistema ng kalakalan. Detalyado ng SEC Form ATS-R ang quarterly na aktibidad ng alternatibong sistema ng kalakalan sa mga tuntunin ng parehong yunit at dami ng dolyar sa lahat ng mga uri ng mga seguridad. Ang isang ATS ay dapat mag-file ng form sa loob ng 30 araw ng quarter-end ng kalendaryo.
PAGBABAGO sa DOWN SEC Form ATS-R
Tinukoy ng SEC ang isang alternatibong sistema ng pangangalakal bilang "anumang samahan, samahan, tao, pangkat ng mga tao, o mga sistema (1) na bumubuo, nagpapanatili, o nagbibigay ng isang lugar ng merkado o pasilidad para sa pagsasama-sama ng mga mamimili at nagbebenta ng mga mahalagang papel o para sa kung hindi man ay gumaganap sa paggalang sa mga seguridad ang mga pagpapaandar na karaniwang ginagawa ng isang stock exchange sa loob ng kahulugan ng Rule 3b-16 sa ilalim ng Exchange Act; at (2) na hindi (i) nagtatakda ng mga patakaran na namamahala sa pag-uugali ng mga tagasuporta maliban sa pagsasagawa ng naturang trading ng mga tagasuskribi sa nasabing samahan, samahan, tao, grupo ng mga tao, o system, o (ii) mga tagasuporta ng disiplina maliban sa pagbubukod mula sa pangangalakal."
Sa SEC Form ATS-R, dapat iulat ng nilalang ang kabuuang dami ng yunit ng transaksyon at kabuuang dami ng transaksyon ng dolyar ng pinakahuling quarter quarter para sa mga sumusunod na security:
- Nakalista na Equity SecuridadNasdaq Pambansang Kaligtasan ng Pamilihan sa LinyaMga pagpipilianMga Listahan na Mga ListahanMga Listahan ng KalipunanMga Seguridad ngunidad
Ang ATS ay dapat ding magbigay ng mga numero ng dami ng transaksyon ng yunit at dolyar para sa Listed Equity Securities, Nasdaq National Market Securities, Nasdaq SmallCap Market Securities at Mga nakalistang Mga Pagpipilian sa mga ilang oras na kalakalan na nagaganap sa ATS.
