Ano ang SEC Form N-14AE
Ang SEC Form N-14AE ay hindi na aktibong porma. Ito ay isang lipas na uri ng pagsusumite ng EDGAR sa isang oras na ginagamit ng mga open-end na pondo upang mag-file ng mga pahayag sa pagpaparehistro. Ang SEC Form N-14AE ay pinalitan ng SEC Form N-14.
Pagbasura sa Down Form Form N-14AE
Ang SEC Form N-14AE ay naganap upang masiyahan ang SEC Rule 488, na namamahala sa epektibong petsa ng pagrehistro ng mga security sa pamamagitan ng mga kumpanya ng pamamahala ng pamumuhunan ng bukas na pagtatapos. Naglatag ito ng isang pahayag sa pagpaparehistro na kinakailangan ng mga open-end na pondo na nagrerehistro ng mga seguridad na may awtomatikong pagiging epektibo sa ilalim ng Rule 488, mismo isang kinahinatnan ng Rule 145, na nagawa ang mga proteksyon ng Securities Act ng 1933 na naaangkop sa mga namumuhunan na inaalok ng mga mahalagang papel sa dati nang hindi kasama ang mga sitwasyon tulad ng mga pagsasanib at mga transaksyon sa kumbinasyon ng negosyo. Tinutukoy ng Rule 488 ang mga pamantayan para sa epektibong mga petsa ng pagpaparehistro ng mga mahalagang papel na inisyu sa mga transaksyon alinsunod sa Rule 145.
Ipinahayag ng SEC noong 2006 na itatanggal nito ang mga form ng N-14AE at N-14AE / A at ang mga nilalang na dating kinakailangang mag-file ng mga form na iyon ay maaaring magsimulang magsimulang mag-file sa ilalim ng mga form ng SEC na N-14 at N-14 / A, kung saan ang puwang ay magagamit upang makagawa ng isang pahayag sa pagpaparehistro alinsunod sa Rule 488.
Ang Mga Bahagi ng isang Pahayag sa Pagrehistro
Ang Batas sa Seguridad ng 1933, na dumating bilang tugon sa pag-crash ng stock market 1929, itinakda na ang bawat kumpanya ng US ay dapat mag-file ng pahayag sa pagrehistro kasama ang SEC nang maaga ng isang pampublikong alay.
Ang bawat pahayag sa pagpaparehistro, kung saan ang SEC Form N-14AE ay isang uri, ay binubuo ng dalawang mga seksyon. Ang una ay ang prospectus, kasama ang ligal na impormasyon at pagsisiwalat nito, na dapat makuha sa mga prospective na mamimili. Ang pangalawang seksyon ay naglalaman ng impormasyon upang mag-file sa SEC ngunit hindi kinakailangang ibahagi sa mga namumuhunan.
Ang layunin ng prospectus ay tulungan ang namumuhunan sa paggawa ng isang kaalamang desisyon. Ang prospectus ng isang bukas na pondo ay naglalarawan ng mga bagay tulad ng mga layunin, estratehiya, peligro, bayad at patakaran sa pamamahagi ng pondo. Ang isang simpleng paraan para turuan ang mga namumuhunan sa kanilang sarili ay ang basahin ang prospectus ng mga assets sa kanilang portfolio o ng mga produktong pamumuhunan na isinasaalang-alang nila.
Pag-access sa Mga Pahayag ng Rehistro
Ang pinakamadaling paraan para sa mga namumuhunan na ma-access ang mga pahayag sa pagpaparehistro sa Estados Unidos ay sa pamamagitan ng sistema ng pag-file ng online na EDGAR ng SEC. Dahil sa kahalagahan ng napapanahong impormasyon sa epektibong pamumuhunan, inilalagay ng EDGAR ang mga kinakailangang impormasyon, kabilang ang mga pahayag sa pagrehistro, sa mga kamay ng mga namumuhunan at analyst nang mabilis hangga't maaari.
Iyon ay sinabi, mayroong isang kurba sa pag-aaral pagdating sa pagkuha ng impormasyon mula sa mga file ng EDGAR. Ang mga pangalawang filings sa EDGAR ay pare-pareho ang istraktura, ngunit madalas silang mahirap na mag-skim para sa mga tukoy na puntos ng data sa una. Ito ay isa pang dahilan para sa mga mamumuhunan na magsanay sa pagbabasa ng mga pahayag sa pagpaparehistro pati na rin sa quarterly at taunang mga ulat.
