Ano ang SEC Form U-1
Ang isang application o deklarasyon na ginawa ng isang kumpanya, sa Securities and Exchange Commission, ng isang isyu o pagbebenta ng mga security, isang acquisition, o pagbebenta ng mga assets. Ang Form U-1 ay dati nang kilala bilang ang Uniform Application upang Magrehistro ng Mga Seguridad, na ngayon ay hindi na ginagamit.
PAGTATAYA NG SEC SEC Form U-1
Ang Form U-1 ay bahagi ng pakete na dapat isumite sa SEC bilang bahagi ng Maliit na Corporate Offering Registration (SCOR), na pinagtibay noong Abril 1989. Ang Form ng SCOR ay idinisenyo para magamit ng mga kumpanyang naglalayong itaas ang kapital sa pamamagitan ng isang pampublikong alay ng mga mahalagang papel na na-exempt mula sa pagpaparehistro sa SEC, sa ilalim ng ilang mga regulasyon.
Bilang karagdagan sa Form U-1, ang iba pang mga dokumento na kinakailangang isampa sa isang aplikasyon sa pagrehistro ay kasama: dalawang kopya ng prospectus, lahat ng mga eksibisyon na isinampa sa SEC, at ang mga naaangkop na bayad sa pag-file. Ang tagapagbigay ay kailangang mag-file ng isang hiwalay na Form U-1 sa bawat estado kung saan nais nitong ibenta ang mga security, na nagpapahiwatig ng bilang ng mga security na nakarehistro sa estado na iyon.
Mga Batas sa Blue Sky
Ang Form U-1 ay isang sangkap ng Blue Sky Laws na nagpoprotekta sa mga namumuhunan. Ang Blue Sky Laws ay mga regulasyon ng estado na itinatag bilang mga pananggalang para sa mga namumuhunan laban sa pandaraya sa seguridad. Ang mga batas, na maaaring magkakaiba ayon sa estado, ay karaniwang nangangailangan ng mga nagbebenta ng mga bagong isyu upang irehistro ang kanilang mga handog at magbigay ng mga detalye sa pananalapi. Pinapayagan nito ang mga namumuhunan na ibase ang kanilang mga paghuhusga sa napatunayan na impormasyon.
Ang termino ay sinasabing nagmula noong unang bahagi ng 1900s nang ipinahayag ng isang Hustisya ng Korte Suprema ang kanyang pagnanais na protektahan ang mga namumuhunan mula sa mga haka-haka na likas na "mas maraming halaga bilang isang patch ng asul na kalangitan." Sa mga taon na humahantong sa pag-crash ng stock market ng 1929, mayroong mga pagkakataon ng mga kumpanya na gumagawa ng matataas, hindi mapag-aalinlanganan na mga pangako ng mas malaking kita na darating.
Ang Form U-1 ay nangangailangan ng sumusunod na impormasyon: Pangalan at address ng Tagapagturo at punong tanggapan sa estado; kabuuang pag-aalok ng pagbabahagi at presyo; ang maximum na komisyon na sisingilin; listahan ng mga estado kung saan iminumungkahi na mag-alok ng mga mahalagang papel para ibenta sa publiko; ilista ang mga estado, kung mayroon man, na tumangging pahintulutan ang pagbebenta ng mga mahalagang papel sa publiko; magbigay ng isang kopya ng Pahayag ng Rehistro at dalawang kopya ng Prospectus; magbigay ng Kasunduan sa Pagsusulat, magbigay ng isang kopya ng lahat ng bagay sa advertising na gagamitin na may kaugnayan sa alay; magbigay ng isang naka-sign kopya ng opinyon ng payo na isinampa sa Pagpapahayag ng Pagpaparehistro alinsunod sa Securities Act of 1933.
