Ano ang Series 3?
Ang Series 3 ay isang pagsusulit, na kilala rin bilang National Commodities Futures Examination, na pinangangasiwaan ng Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) sa ngalan ng National Futures Association (NFA). Ang mga kandidato na pumasa sa pagsusulit ay karapat-dapat magparehistro sa NFA at magbenta ng mga kontrata sa futures ng kalakal at mga pagpipilian sa mga kontrata sa futures ng kalakal. Ang Series 3 ay isa sa isang bilang ng mga pagsusulit para sa mga propesyonal sa pamumuhunan na pinamamahalaan ng FINRA, kabilang ang Series 7, General Securities Representative Exam, na kinakailangan para sa mga broker na nais na magbenta ng corporate, gobyerno, o iba pang mga uri ng seguridad.
Mga Key Takeaways
- Ang Series 3 ay isang pagsusulit na pinangangasiwaan ng Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) sa ngalan ng National Futures Association (NFA), isang organisasyong self-regulatory para sa pamilihan ng derivatives ng US. Ang mga tagalista na pumasa sa pagsusulit sa Series 3 ay maaaring magparehistro sa NFA upang magbenta ng mga kontrata sa futures ng kalakal at mga pagpipilian sa mga kontrata ng futures ng kalakal. Bilang isang alternatibo sa Series 3, mayroong maraming iba pang mga pagsusulit na maaaring gawin ng mga indibidwal upang maging karapat-dapat na magtrabaho sa mga merkado ng kalakal at futures.
Paano gumagana ang Series 3
Ang pagsusulit sa Series 3 ay sumasaklaw sa mga paksa na kailangang malaman ng mga broker, tulad ng mga pagpipilian, futures, hedging, at mga kinakailangan sa margin, pati na rin ang mga panuntunan sa merkado at regulasyon. Ang pagsusulit ay binubuo ng 120 maraming pagpipilian na mga katanungan sa dalawang bahagi, at ang mga kandidato ay may dalawang oras at 30 minuto upang makumpleto ito. Hindi tulad ng pagsusulit sa Series 7, ang mga kandidato ay hindi kailangang ma-sponsor ng isang firm upang kunin ang Series 3.
Ang mga kandidato ay dapat makamit ang isang marka ng hindi bababa sa 70% sa bawat bahagi upang pumasa sa pagsusulit. Ang mga hindi pumasa ay maaaring kumuha ng pagsusulit, kahit na maaaring sila ay napapailalim sa isang naghihintay na panahon. Ang pagsusulit ay nagkakahalaga ng $ 130.
Ang sinumang nais magbenta ng mga kontrata ng futures ng kalakal ay dapat na sa pangkalahatan ay ipasa ang Series 3 exam.
Ang NFA, isang organisasyong self-regulatory para sa merkado ng derivatives ng US, ay nangangailangan ng sinumang "na nag-aaplay para sa pagiging kasapi ng NFA bilang isang negosyante ng futures (FCM), tinguhang dayuhan ng palitan ng palitan (RFED), pagpapakilala sa broker (IB), komodidad pool operator (Ang CPO), o tagapayo sa kalakal ng kalakal (CTA), mangangalakal ng transaksyon sa leverage (LTM) o bilang isang nauugnay na tao (AP) ng mga nilalang ito, upang masiyahan ang mga kinakailangan sa kasanayan."
Sa karamihan ng mga kaso, ang mga indibidwal na naghahanap ng pagiging kasapi ng NFA o pagrehistro bilang isang nauugnay na tao ay dapat pumasa sa pagsusulit ng Series 3 sa loob ng dalawang taon bago mag-apply. Iyon ay maliban kung:
- Ang indibidwal ay kasalukuyang nakarehistro bilang isang floor broker; o Ang indibidwal ay pumasa sa Series 3 ng higit sa dalawang taon bago ang aplikasyon at mula sa petsang iyon ay hindi nagkaroon ng patuloy na agwat sa pagrehistro ng higit sa dalawang taon bilang isang AP o FB o FCM, IB, CPO, CTA o LTM na isang miyembro ng NFA.
Upang mag-sign up para sa anumang mga pagsusulit sa industriya ng futures, ang isang aplikante ay dapat mag-aplay sa online sa FINRA website. Karaniwan, ipapaalam ng FINRA nang direkta sa NFA na ang isang indibidwal ay naipasa ang isa sa mga pagsusulit sa industriya ng futures. Sa ilang mga kalagayan, subalit, maaaring hiniling ng NFA na magbigay ang mga kandidato ng katibayan na naipasa nila.
Mga kahalili sa Series 3
Sa halip na ang Series 3, ang mga indibidwal ay maaaring maging karapat-dapat na kumuha ng iba pang mga pagsusulit at ituloy ang iba pang mga pagpipilian sa pagpaparehistro batay sa kanilang katayuan sa pagpaparehistro at ang kalikasan ng negosyo na kanilang isinasagawa. Kasama rito ang:
- Ang Mga Pautang na Pinamamahalaan ng Mga Pautang sa futures (Serye 31) Limitadong Mga futures ng Pagsusulit-Regulasyon (Series 32)
Ang iba pang mga pagsusulit sa sertipikasyon na may kaugnayan sa Series 3 ay ang Series 30 (NFA Branch Manager Examination) at Series 34 (Retail Off-Exchange Forex Examination).
Ang Series 3 ay hindi itinuturing na isang paunang kinakailangan o pangunahing bagay para sa alinman sa iba pang mga pagsusulit.
Para sa karagdagang impormasyon sa Series 3 at iba pang mga pagsusulit sa industriya ng futures, bisitahin ang pahina ng Proficiency Requirements ng NFA. At para sa karagdagang mga detalye sa pagkuha ng pagsubok, bisitahin ang FINRA's On the Day of Your Qualification Exam page page.
