Ano ang Mga Blue Sheets?
Ang mga asul na sheet ay mga kahilingan para sa impormasyong ipinadala ng Seguridad at Exchange Commission (SEC) sa mga gumagawa ng merkado, brokers, at / o pag-clear ng mga bahay. Humihingi ang mga asul na sheet ng impormasyon na may kaugnayan sa mga tiyak na seguridad o mga transaksyon - lalo na sa mga maaaring makaapekto sa presyo ng seguridad. Ang mga asul na sheet ay madalas na hiniling upang matukoy kung mayroong ilegal na aktibidad o upang matukoy kung bakit ang isang tiyak na seguridad ay nakakaranas ng isang malaking antas ng pagkasumpungin. Tulad ng karamihan sa mga bagay sa mundo ng kalakalan, ang mga asul na sheet ay naging electronic na.
Mga Key Takeaways
- Ang mga asul na sheet ay mga kahilingan para sa impormasyong ipinadala ng Seguridad at Exchange Commission sa mga gumagawa ng pamilihan, brokers, at / o pag-clear ng mga bahay tungkol sa mga trade. Ang mga tatanggap ay dapat magbigay ng impormasyon tungkol sa seguridad kasama ang petsa, presyo, at laki ng transaksyon, at ang mga pangalan ng lahat ng mga partido na kasangkot.Institutions ay maaaring singilin kung i-update nila o hindi magbigay ng tumpak na impormasyon.Ang impormasyong ito ay inilaan upang mapagbuti ang transparency ng mga aktibidad sa pagbabangko at pangangalakal.Ang mga sheet ng mga labi ay hinihiling ngayon at nagsampa ng elektroniko.
Pag-unawa sa Mga Blue Sheet
Ang mga talatanungan o kahilingan para sa impormasyong ipinadala ng SEC ay kilala bilang mga asul na sheet dahil nakalimbag ito sa asul na papel. Ang mga asul na sheet ay nagbibigay ng SEC ng maraming iba't ibang impormasyon. Dapat nilang isama ang impormasyon tungkol sa may-hawak ng account at ang mga trading na isinagawa ng isang firm at mga kliyente nito, partikular:
- Ang pangalan ng seguridadAng petsa at presyo ng kalakalanAng laki ng transaksyon na lakiAng listahan ng mga partidong kasangkot
Ang layunin ay upang bigyan ang mga regulator ng mga paraan upang pag-aralan ang aktibidad ng pangangalakal ng isang kompanya. Kung ang impormasyon ay hindi kumpleto, wala sa oras, o kung hindi man hindi tumpak, maaari itong makagambala sa kakayahan ng mga regulators upang makita ang mga pagkakataon ng pandaraya at pangangalakal ng tagaloob. Ang Blue sheet na impormasyon ay ginagamit ng Opisina ng Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) ng Pagkuha ng Pandaraya at Market Intelligence upang hanapin at kilalanin ang mga kakatwa sa aktibidad ng pangangalakal na maaaring maging trading sa loob.
Ang mga bangko at iba pang mga institusyon na nagsisilbing mga broker at paglilinis ng mga bahay ay nagbibigay ng mga mapagkukunan sa pamamahala at paghaharap ng impormasyon nang naaangkop. Ito ay maaaring mangahulugan ng pagtali sa mga empleyado upang makolekta ng impormasyon. Kailangang maitatag ang mga system upang mas mahusay na makuha ang impormasyon. Tulad ng iba pang mga pagkilos na nakatali sa pagsunod, ang idinagdag na gastos ay makikita bilang isang pasanin.
Ang bawat layer ng pagiging sopistikado na idinagdag sa asul na pangangalap ng impormasyon ng asul ay makakatulong upang mapagbuti ang transparency ng mga aktibidad sa pagbabangko at pangangalakal. Ang mga asul na sheet ay maaaring mapabilis ang mga pagsisiyasat sa pandaraya basta ang impormasyon ay tumpak at napapanahon. Kapag natuklasan ng mga regulator ang mga kakatwa sa mga pagkilos sa pangangalakal mula sa asul na impormasyon sa sheet, maaari itong mag-trigger ng mas masusing pagsisiyasat na maaaring mangailangan ng karagdagang pag-uulat at mga tala ng mga bangko at iba pang mga institusyong pampinansyal.
Ang mga Oddities sa mga aktibidad sa pangangalakal mula sa mga asul na sheet ay maaaring mag-trigger ng isang masusing pagsisiyasat na maaaring mangailangan ng mga bangko at iba pang mga institusyong pinansyal na magbigay ng mga talaan at malalim na pag-uulat.
Mga Espesyal na Pagsasaalang-alang
Ang mga asul na sheet ay orihinal na nai-mail out sa papel sa isang hard system ng kopya. Ngunit nagbago iyon noong 1980s. Ang impormasyon ng asul na sheet ay binibigyan ngayon ng elektroniko sa pamamagitan ng mga elektronikong asul na sheet ng sheet o EBS. Ang pagbabago ay isang resulta ng mataas na dami ng mga trading na nagsimulang maganap habang nagsimulang lumipat ang mga sistemang pangkalakal sa mga palitan ng electronic. Bilang karagdagan, mas maraming mga propesyonal at mga institusyong pangkalakalan sa pamamagitan ng iba't ibang mga account sa broker-dealer.
Ang pagpapadala at pagtanggap ng mga asul na sheet ng kahilingan sa elektroniko ay nagbibigay-daan sa impormasyon na maipadala sa isang napapanahong paraan, upang ang mga file ay maaaring suriin at sarado sa lalong madaling panahon.
Nagpadala ang FINRA ng mga kahilingan ng asul na sheet sa mga tatanggap sa pamamagitan ng email at nagtalaga ng isang takdang petsa para sa bawat kahilingan. In-post din ng FINRA ang mga kahilingan sa system nito kung sakaling hindi natatanggap ng kumpanya ang orihinal na kahilingan. Ang mga kumpanya na walang anumang impormasyon upang maiulat ay dapat magpadala ng isang email sa kumpirmasyon pagkatapos gumawa ng isang masusing pagsusuri. Ang FINRA ay hindi tumatanggap ng blangko o walang laman na mga asul na sheet bilang tugon.
Pagkabigo sa Comply
May mga kahihinatnan na kinakaharap ng mga kumpanya kung alinman sa hindi sila tumugon sa mga kahilingan para sa impormasyon o kung ang data na isinumite nila ay kalaunan ay natagpuan na hindi kumpleto o hindi sapat. Ang lahat ng mga responsableng partido ay maaaring singilin ng SEC. Ang laki at saklaw ng mga parusa ay maaaring mag-iba depende sa paglabag.
Mayroong maraming mga pagkakataon kung saan ang mga pangunahing bangko ay kailangang magbayad ng malaking multa para sa hindi pagbibigay ng sapat na impormasyon sa mga asul na sheet na hiniling ng SEC. Ang Citigroup ay nagbabayad ng $ 7 milyon noong 2016 at ang Credit Suisse Securities ay nagbabayad ng $ 4.25 milyon noong 2015 para sa mga multa na nagmula sa hindi sapat na impormasyon ng asul na sheet sa mga trade na ginawa ng kanilang mga customer.
