Ano ang North American Securities Administrators Association (NASAA)
Ang North American Securities Administrators Association (NASAA) ay isang samahan ng mga regulators ng seguridad na ang layunin ay protektahan ang mga namumuhunan sa pandaraya. Itinatag noong 1919 sa Kansas, ang pagiging kasapi nito ng 67 mga tagapangasiwa ng seguridad mula sa buong North America ay gumagana upang protektahan ang mga customer ng payo o mga puhunan sa pamumuhunan bilang bahagi ng isang pantulong na regulasyon na sistema na gumagana sa antas ng pederal, estado / pang-lalawigan at industriya.
Pagbabagsak sa North American Securities Administrator Association (NASAA)
Nilalayon ng NASAA na tulungan ang mga namumuhunan na kilalanin at maiwasan ang pandaraya sa pamamagitan ng pagtuturo sa publiko, pagsisiyasat sa mga paglabag sa batas ng estado at panlalawigan at pagsumite ng mga aksyon na nagpapatupad. Ang pagiging kasapi nito ay binubuo ng mga regulators na maaaring itinalaga, upahan para sa mga posisyon na nakatuon sa karera, o sa ilalim ng hurisdiksyon ng Mga Abugado ng kanilang estado. Ang mga ito ay "responsable para sa paglilisensya ng mga firm ng seguridad at mga propesyonal sa pamumuhunan, tulad ng mga broker-dealers at mga tagapayo ng pamumuhunan, pagrehistro ng ilang mga handog sa seguridad, suriin ang mga alay sa pananalapi ng mga maliliit na kumpanya, mga kasanayan sa pagbebenta ng tanggapan ng sangay at pag-record, pagtataguyod ng edukasyon sa mamumuhunan, at pinaka-mahalaga, pagpapatupad ng mga batas sa seguridad ng estado, "ayon sa NASAA. Bilang karagdagan sa pagprotekta sa mga namumuhunan, ang ilang mga regulator ng estado ay maaaring makatulong sa maliliit na negosyo na makalikom ng pera at manatiling pagsunod sa mga batas sa seguridad. Ang ilang mga regulators ay maaaring gumana sa isang kagawaran na kinokontrol din ang seguro o pagbabangko. Ang pagiging kasapi ng NASAA ay binubuo ng mga regulator ng seguridad mula sa lahat ng 50 estado ng US, ang Distrito ng Columbia, Puerto Rico, ang US Virgin Islands, Canada at Mexico.
Nagtatampok ang website ng NASAA ng iba't ibang mga mapagkukunan ng mamumuhunan at propesyonal, kabilang ang isang sentro ng pandaraya na naglilista ng mga nangungunang bitag ng mamumuhunan, isang pagsusulit sa pagkilala sa pandaraya, pandaraya ng mga pulang watawat, kung paano makipag-ugnay sa isang lokal na regulator ng seguridad, at kung paano mag-imbestiga sa isang broker o tagapayo ng pamumuhunan.
North American Securities Administrator Association: Pangunahing Aktibidad
Ang mga miyembro ng NASAA ay nagtatrabaho sa loob ng pamahalaan upang maprotektahan ang mga namumuhunan at matiyak ang integridad ng industriya ng seguridad sa mga sumusunod na paraan:
- Ang paglilisensya ng mga stockbroker, firma ng tagapayo ng pamumuhunan (yaong namamahala ng mas mababa sa $ 100 milyon sa mga assets), at mga firm ng firm na nagsasagawa ng negosyo sa estado.Mag-aangkop ng ilang mga seguridad na inaalok sa mga namumuhunan ng estado.Pagsasaliksik ng mga reklamo ng mamumuhunan at mga potensyal na kaso ng pandaraya sa pamumuhunanEnforcing ang mga batas sa seguridad ng estado pagwawasto, parusa, pagbibigay ng pagbabalik sa mga namumuhunan, pag-uusig sa mga kriminal na puting kriminal, at pagpapataw ng ligal na pag-uugali sa paggagamot na idinisenyo upang iwasto ang mga tiyak na mga problema.Pagsusuri ng mga kumpanya ng broker at adviser ng pamumuhunan upang matiyak ang pagsunod sa mga batas sa seguridad at pagpapanatili ng tumpak na mga talaan ng mga account sa kliyente. mga handog na hindi nalilibang mula sa batas ng estado.Pagpapahayag ng mga namumuhunan tungkol sa kanilang mga karapatan at pagbibigay ng mga kasangkapan at kaalaman na kailangan nila upang makagawa ng mga napagpasyahang pinansiyal na mga desisyon.Pagdaragdag ng daanan ng malakas, matino, at pare-pareho ang mga batas at regulasyon ng estado ng seguridad.
Pinangangasiwaan din ng NASAA ang Serye 63, 65 at 66 na pagsusuri, na nagpapahintulot sa mga propesyonal sa pananalapi ng lisensya upang gumana bilang isang ahente. Sa karamihan ng mga estado, ang Series 63 ay isang kinakailangan para sa mga ahente ng seguridad.
