DEFINISYON ng SEC Fee
Ang bayad sa SEC ay isang bayad sa nominal na nilikha ng Securities Exchange Act ng 1934 upang maging isang karagdagang gastos sa transaksyon na nakakabit sa pagbebenta ng mga nakalistang mga pantay-pantay. Ang bayad na ito ay karaniwang nakalista bilang isang hiwalay na bayad, na independiyente sa anumang mga nauugnay na komisyon sa broker o bayarin. Ang bayad sa SEC ay mas pormal na kilala bilang ang Seksyon 31 na bayad sa transaksyon sa pagtukoy sa Seksyon 31 ng Securities Exchange Act of 1934.
Hanggang sa 2007, ang bayad ay 1% ng isang tatlong daan at dolyar ng halaga ng dolyar na ibinebenta. Matapos ang 2007, ang bayad ay 1% ng isang walong daan at dolyar ng halaga ng dolyar na ibinebenta.
BREAKING DOWN SEC Bayad
Ang mga nalikom ng bayad sa SEC ay nakolekta mula sa mga kumpanya ng broker at sa huli ay bumalik sa Treasury ng US. Ang mga pambansang palitan ng seguridad sa US ay dapat ding magbayad ng bayad na batay sa transaksyon, na sa kanilang kaso ay nagmula sa dami ng mga security na ibinebenta sa pamamagitan ng kanilang mga merkado. Ang mga patakaran para sa kaukulang palitan ng seguridad ay maaaring mangailangan ng mga nagbebenta ng broker na magbayad ng isang bahagi ng mga bayarin. Kaugnay nito, maaaring ilagay ng mga broker-dealers ang pasanin ng mga bayarin sa kanilang mga customer sa pamamagitan ng pagpasa sa mga gastos. Ang mga brokerage ay maaari ring pumili ng mga espesyal na pagkakataon kung saan hindi nila ipapasa ang bayad sa SEC sa kanilang mga customer.
Bakit ang Bayad ng SEC ay Bayad ng Mga Palitan at Brokerage
Ang bayad na ito ay nagbibigay ng kinakailangang kapital para sa pamahalaan na magbayad para sa mga gastos na kasangkot sa regulasyon ng SEC ng mga dealers ng equity at merkado ng mga pagkakapantay-pantay. Kapansin-pansin, ang pondong ito ay nalalapat lamang sa pagbebenta ng karamihan sa mga klase ng mga pagkakapantay-pantay at mga pagpipilian na nauugnay sa equity. Ang mga instrumento sa utang, tulad ng mga bono, ay hindi sisingilin sa bayad na ito. Ang bayad sa SEC ay hindi inilalapat sa pagbili ng mga stock - lamang sa pagbebenta ng bahagi ng transaksyon.
Ang Seksyon 31 ay nangangailangan ng mga rate ng bayad upang ayusin ng SEC sa regular na agwat, taun-taon at kung minsan ay nasa midyear, na may potensyal na pagtaas at pagbaba. Ang hangarin ng mga pagsasaayos ay upang gawin ang kabuuang koleksyon ng mga bayarin sa transaksyon ng SEC sa isang naibigay na taon nang mas malapit hangga't sa regular na taunang paglalaan sa komisyon na ipinagkaloob ng Kongreso. Sa tagsibol 2018, halimbawa, inihayag ng SEC na ang mga rate ng bayad na naaangkop sa karamihan sa mga transaksyon sa seguridad ay itatakda sa $ 13 bawat milyong dolyar.
Ito ay isang pagbawas sa rate ng bayad para sa piskal na taon 2018 na sinabi ng SEC na bahagyang nagmula mula sa makabuluhang mas mataas na halaga ng dolyar sa mga nakaraang buwan para sa mga kwalipikadong transaksyon. Nagpapatuloy ang SEC na sabihin na kung mayroong isang paglihis mula sa mga antas sa oras sa halaga ng dolyar para sa mga natitirang mga transaksyon sa benta, pagbabawas o pagtaas sa rate ng bayad ay maaaring kinakailangan.
