Ano ang SEC Form 4: Pahayag ng mga Pagbabago sa May-kapaki-pakinabang na Pag-aari?
Ang Pormularyo ng SEC 4: Pahayag ng Pagbabago sa May-ari ng Pakikinabang ay isang dokumento na dapat isampa sa Securities and Exchange Commission (SEC) tuwing may materyal na pagbabago sa mga paghawak ng mga tagaloob ng kumpanya. Ang mga tagaloob ay binubuo ng mga direktor at opisyal ng kumpanya, pati na rin ang anumang mga shareholders, na nagmamay-ari ng 10% o higit pa sa natitirang stock ng kumpanya. Ang mga form ay nagtanong tungkol sa ugnayan ng tao sa pag-uulat sa kumpanya at tungkol sa mga pagbili at pagbebenta ng mga nasabing security securities
Ang pag-file ng Form 4 ay nauugnay sa Mga Seksyon 16 (a) at 23 (a) ng Securities Exchange Act ng 1934, pati na rin ang mga Seksyon 30 (h) at 38 ng Investment Company Act of 1940. Ang pagbubunyag ng impormasyong kinakailangan sa Form 4 ay sapilitan at nagiging rekord ng publiko sa pag-file.
Mga Key Takeaways
- Ang Form 4 ay dapat isampa sa Securities and Exchange Commission tuwing may materyal na pagbabago sa paghawak ng mga insiders ng kumpanya.Kung ang isang partido ay hindi magbunyag ng mga kinakailangang impormasyon sa isang Form 4, ang mga aksyong sibil o kriminal ay maaaring magresulta.Ito ay dapat isampa sa loob ng dalawa mga araw ng negosyo simula sa pagtatapos ng araw naganap ang transaksyon ng materyal.
Sino ang Maaaring mag-file ng SEC Form 4: Pahayag ng Pagbabago sa May-kapaki-pakinabang na Pag-aari?
Ang dokumento na may dalawang pahinang ito ay sumasaklaw sa anumang mga order ng buy-and-sell sa bukas na merkado, pati na rin ang paggamit ng mga pagpipilian sa stock ng kumpanya. Ang Form 4 ay kinakailangan na isampa ng isang kumpanya kapag may pagbabago sa mga paghawak ng mga tagaloob ng kumpanya. Ang pag-file na ito ay nauugnay sa Form 3 at Form 5, na sumasaklaw din sa mga pagbabago sa mga paghawak ng insider ng kumpanya. Ginagamit ng SEC ang impormasyon sa pagtukoy ng isang kaso sa iba pang mga awtoridad ng gobyerno at mga organisasyong self-regulatory (SRO). Kung ang isang partido ay hindi nabubunyag ang kinakailangang impormasyon sa Form 4, ang mga aksyon sibil o kriminal ay maaaring magresulta.
Ang SEC ay may kakayahang gumamit ng impormasyong isiniwalat sa Form 4 sa mga pagsisiyasat o paglilitis na kinasasangkutan ng mga batas sa pederal na seguridad, bilang karagdagan sa iba pang mga batas sibil, kriminal, o regulasyon o probisyon.
Paano mag-file ng SEC Form 4: Pahayag ng Pagbabago sa May-ari ng Makinabang na Pagmamay-ari
Sa pangkalahatan, ang isang partido ay dapat mag-file ng Form 4 sa elektroniko sa pamamagitan ng Pagsusuri ng Elektronikong Data ng Gathering and Retrieval System (EDGAR) ng Format. Maaaring mangyari ang mga pagbubukod sa panahon ng kahirapan. Ito ay sapilitan sa loob ng dalawang araw ng negosyo simula sa pagtatapos ng araw na naganap ang transaksyon sa materyal.
Praktikal na Halimbawa ng SEC Form 4
Noong Disyembre 2017, ang Punong Pangasiwaan at Panloob na Opisyal ng Opisyal ng pampublikong kumpanya na TiVo (ticker: TIVO) ay nagsampa ng Form 4 bilang isang indibidwal. Ang form ay isiniwalat ang pisikal na address ng TiVo sa San Jose, CA, ang petsa ng transaksyon ng karaniwang stock, code ng transaksyon, halaga at presyo ng mga security na natapos, at halaga ng mga mahalagang papel na kapaki-pakinabang na pagmamay-ari kasunod ng transaksyon.
Mga Form na Kaugnay sa SEC Form 4
Maraming iba pang mga form ay kritikal sa pagpapanatili ng transparency at pagtatala ng mga aksyon ng mga pampublikong kumpanya executive, opisyal, at direktor. Kasama dito ang taunang ulat ng 10-K, ang quarterly 10-Q, S-1, at S-1A form sa pagpunta sa publiko, ang 8-K para sa mga hindi naka-iskedyul na materyal na kaganapan o pagbabago ng korporasyon, at iba pa.
I-download ang SEC Form 4: Pahayag ng mga Pagbabago sa May-kapaki-pakinabang na Pag-aari
Narito ang isang link sa mai-download na SEC Form 4: Pahayag ng Pagbabago sa May-ari ng Pakinabang.
