Ano ang SEC Form ADV-E
Kasama sa SEC Form ADV-E ang isang sertipikasyon ng mga assets ng kliyente, kapwa cash at securities, na hawak ng isang Rehistradong Tagapayo ng Pamumuhunan. Ang SEC Form ADV-E ay pangunahin na ginagamit ng mga accountant. Naglalaman ito ng impormasyon tungkol sa tagapayo at estado ng pagsasanay kasama ang isang listahan ng mga seguridad at paghawak ng kliyente.
PAGBABAGO sa DOWN SEC Form ADV-E
Ang SEC Form ADV-E ay hinihiling ng SEC alinsunod sa Batas ng Adviser ng Investment ng 1940. Sinusuri ito ng isang independiyenteng accountant para sa kawastuhan at pagsunod. Ang panghuli layunin ng form ay upang matiyak ang wastong paghawak ng mga assets ng kliyente.
Ang impormasyong nakapaloob sa loob ng isang Form ADV ay mahalaga para sa lahat ng mga potensyal at kasalukuyang mamumuhunan - tulad ng masusing pagsaliksik sa anumang mahalagang desisyon sa pananalapi, tulad ng pagbili ng bahay o isang kotse.
Mga bahagi ng SEC Form ADV-E
Mas pormal, ang Form ADV ay ang unipormeng pormula na ginamit ng mga tagapayo ng pamumuhunan upang magrehistro kasama ang parehong mga Seguridad at Exchange Commission (SEC) at mga awtoridad sa estado ng seguridad. Ang form ay binubuo ng dalawang bahagi. Ang Part 1 ay nangangailangan ng impormasyon tungkol sa negosyo ng tagapayo ng pamumuhunan, pagmamay-ari, kliyente, empleyado, kasanayan sa negosyo, mga ugnayan at anumang mga kaganapan sa disiplina ng tagapayo o mga empleyado nito. Ang Part 1 ay isinaayos sa isang check-the-box, punan-sa-blangko na format. Sinusuri ng SEC ang impormasyon mula sa bahaging ito ng form upang maproseso ang mga pagrerehistro at pamahalaan ang mga programa ng regulasyon at pagsusuri nito.
Simula noong 2011, ang Bahagi 2 ay nangangailangan ng mga tagapayo ng pamumuhunan upang maghanda ng mga salaysay na polyeto na nakasulat sa payak na Ingles na naglalaman ng impormasyon tulad ng mga uri ng mga serbisyong payo na inaalok, iskedyul ng tagapayo ng tagapayo, impormasyon sa disiplina, salungatan ng interes at background ng edukasyon at negosyo ng pamamahala at susi tagapayo ng tagapayo. Ang polyeto ay ang pangunahing dokumento ng pagsisiwalat na ibinibigay ng mga tagapayo ng pamumuhunan sa kanilang mga kliyente.
Kinakailangan ang mga tagapayo ng pamumuhunan upang maihatid ang taun-taon sa mga kliyente ng buod ng mga pagbabago sa materyal sa brochure at alinman sa paghahatid ng isang kumpletong na-update na brochure o alok upang bigyan ang kliyente ng na-update na brochure. Bilang karagdagan, ang isang tagapayo ng pamumuhunan ay dapat maghatid sa mga kliyente ng suplemento ng brochure na nagbibigay ng impormasyon tungkol sa mga tiyak na empleyado, na kumikilos bilang ngalan ng tagapayo ng pamumuhunan, na talagang nagbibigay ng payo sa pamumuhunan sa kliyente.
