Pangkalahatang-ideya ng industriya ng security (sie) pangkalahatang-ideya sa pagsusulit

Ang mga pagsusulit sa kwalipikasyon para sa maraming mga trabaho sa industriya ng serbisyo sa pananalapi, na dating kilala bilang Series exams, ay na-streamline sa isang paunang pagsusulit na tinawag na Securities Industry Essentials Exam — o SIE Exam. Bumalik noong 2015, pinalawak ng Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) ang istruktura ng pagsubok sa pamamagitan ng pagsasama-sama ng pangunahing kaalaman na ibinahagi sa maraming mga pagsusulit sa Series sa SIE. Ang mga kandidato ay maaaring kumuha ng karagdagang "top-off" na kwalipikasyon sa pagsusulit para sa tiyak na larangan na inaasahan nilang ipasok.

Mga Key Takeaways

• Ang SIE ay kapansin-pansing binago ang istraktura ng iba't ibang umiiral na mga pagsusulit sa kwalipikasyon.Hindi mo kailangang maging kaakibat ng isang firm ng FINRA upang kunin ang SIE.Kung nakapasa ka ng isa sa mga pagsusulit sa FINRA at nakarehistro bilang isang kinatawan na hindi mo kailangang kunin ang SIE.

Ang mga Pagbabago sa Mga Kwalipikasyon ng Pagsubok sa Mga Seguridad sa Seguridad (SIE)

Ang SIE ay may malaking epekto sa istruktura sa pagsusulit ng kwalipikasyon. Ang SIE ay pumapalit ng mga bahagi ng bawat nakaraang pagsusulit, kasama na ang Series 6, Series 7, Series 22, Series 55/56 (pinalitan ng Series 57), Series 79, Series 82, Series 86/87, at Series 99. Ang mga pagsubok na ito ay nabawasan, pagiging pagsusulit ng kwalipikasyon na nakatuon sa dalubhasang kaalaman na kinakailangan para sa bawat partikular na kwalipikasyon.

Inaalok ang mga top-off na pagsusulit para sa mga sumusunod na kategorya ng kinatawan:

• Investment Company Representative (IR) - Series 6General Securities Representative (GS) - Series 7DPP Representative (DR) - Series 22Securities Trader (TD) - Series 57Investment Banking Representative (IB) - Series 79Private Securities Offerings Representative (PR) - Series 82Research Analyst (RS) - Series 86 & 87Operations Professional (OS) - Series 99

Sa pangkalahatan, ito ay malinaw na isang pagsisikap na alisin ang ilan sa mga dobleng impormasyon sa mga pagsubok, ngunit binuksan din nito ang pintuan sa isang mas mahalagang pagbabago sa proseso ng kwalipikasyon, na hindi na kinakailangang maiugnay sa isang firm ng miyembro ng FINRA na kunin ang SIE.

Sa ilalim ng dating mga panuntunan sa FINRA, sa pangkalahatan ay kailangan mong magtrabaho o kung hindi man nai-sponsor ng isang miyembro ng FINRA upang kumuha ng mga pagsusulit. Tinatanggal ng SIE ang kahilingan na ito, kahit na kailangan mo pa ring makisama sa isang firm ng miyembro ng FINRA upang magsagawa ng top-off exams. Nangangahulugan ito na ang isang indibidwal ay maaaring pumili upang magsimula sa landas patungo sa isang kwalipikasyon ng FINRA sa kanilang sarili.

Ang matagumpay na pagkuha ng SIE ay hindi ginagarantiyahan ang sinuman na matagumpay na masira sa industriya ng pananalapi, ngunit ligtas na sabihin na ang pagpasa nito bago maghanap ng trabaho ay maaaring magbigay sa iyo ng isang gilid dahil ang isang prospektibong tagapag-empleyo ay kinakailangan lamang na isponsor ang top-off na pagsusulit upang makakuha ka ng kwalipikado para sa isang partikular na papel.

Sinuportahan ng FINRA ang ideya na ang mga nagdaang graduates at mga taong naghahanap upang makapasok sa industriya ay dapat kumuha ng kanilang SIE. Ginawa nila itong mas kaakit-akit sa pamamagitan ng pagpapalawak ng bisa ng SIE sa apat na taon, na nagbibigay ng isang masaganang window para sa pagpasa ng mga kalahok upang makahanap ng isang firm upang isponsor ang mga top-off na mga pagsusulit. Ang mga miyembro ng FINRA ay nakakakita kung sino ang nakapasa sa pagsusulit sa pamamagitan ng Central Registration Depositoryo (CRD).

SIE at Top Off-Exams bilang Mga Palit

Sa kanilang orihinal na pag-file ng Securities and Exchange Commission, target ng FINRA ang pagbagsak ng 2016 hanggang sa unang bahagi ng 2017 para sa isang pag-rollout ng kanilang pinakamataas na dami ng pagsusulit. Ito ay napatunayan na medyo may pag-asa sa mabuti. Mayroong maraming mga paglilipat sa pag-iskedyul, na nagreresulta mula sa mga kahilingan ng mga miyembro ng kumpanya at mga asosasyon sa industriya para sa mas maraming oras upang maitakda ang kanilang sariling mga proseso alinsunod sa bagong istraktura. Ang SIE at top-off exam rollout ay naganap noong Oktubre 1, 2018 at sinamahan ng pagreretiro ng maraming mababang mga pagsusulit ng dami, tulad ng Series 42 at Series 62.

Orihinal na, Marso 2018 ay na-target para sa pagpapatupad ng SIE at top-off para sa Series 6, 7, at 79. Oktubre 1, 2018 ay naging petsa para sa isang kumpletong pag-overhaul sa halip na isang phased-in na diskarte. Ang pagdaragdag sa ilan sa pagkalito ay bahagi ng pagtatangka na gawing makabago; ang Series 55 ay pinalitan ng Series 57, bagaman lumitaw pa rin ito sa orihinal na paunawa para sa mga update ng SIE. Ang pag-update na iyon ay isang pamantayang bahagi lamang ng pagsusuri at pag-tweak ng kurikulum ng FINRA, sa halip na bahagi ng isang overhaul ng anumang pangunahing kaalaman.

Istraktura ng SIE Exam

Ang istraktura ng pagsusulit ng SIE ay higit sa lahat batay sa mga pangkalahatang sangkap ng kaalaman sa mga pagsusulit na pinalitan ang bahaging iyon. Noong Enero 2018, ang FINRA ay nagbigay ng higit pang mga detalye sa istraktura. Ang mga seksyon at bilang ng tanong ay ang mga sumusunod:

Seksyon	Porsyento ng mga Tanong sa Pagsusulit	Bilang ng Mga Tanong sa Pagsusulit
(1) Kaalaman ng Capital Market	16%	12
(2) Pag-unawa sa Mga Produkto at Ang kanilang mga panganib	44%	33
(3) Pag-unawa sa Pamimili, Mga Account sa Customer, at Mga Ipinagbabawal na Gawain	31%	23
(4) Pangkalahatang-ideya ng Regulasyon ng Regulasyon	9%	7
Kabuuan	100%	75