Ano ang Mga Senior Registradong Opisyal na Pagpili (SROP)?
Ang isang punong senior na pagpipilian na nakarehistro ay isang opisyal o pangkalahatang kasosyo ng isang firm na opsyon sa trading na nangangasiwa ng mga pagpipilian sa pagkakalantad at aktibidad ng pangangalakal sa mga account ng mga kliyente. Dapat din na pumasa sa SR 4 ang pagsusulit sa Series.
Tinanggal ng FINRA ang kahilingan para sa mga kumpanya na magkaroon ng isang SROP noong Hunyo 2008. Tinanggal din nito ang kahilingan para sa mga kumpanya na magkaroon ng isang Pagsunod sa Pagpipilian sa Pagpapatupad ng Pagsunod (CROP) upang bantayan ang pagsunod sa regulasyon ng firm para sa mga pagpipilian sa pangangalakal nito, isang posisyon na minsan ay pinanghahawakan ng ang SROP.
Pag-unawa sa mga Senior Rehistradong Opisyal na Pagpipilian (SROP)
Napagpasyahan ng FINRA na maraming mga empleyado ang maaaring pamahalaan ang dating mga responsibilidad ng senior na rehistradong pagpipilian, hangga't ang mga pagpipilian sa trading firm ay nagpapatuloy upang matugunan ang pangangasiwa at mga kinakailangan sa pagsunod. Ang sinumang nangangasiwa ng mga pagpipilian ng isang firm at negosyo sa futures ng seguridad, kabilang ang mga aktibidad sa pagbebenta at advertising, gayunpaman, ay dapat na isang rehistradong opsyon at punong punong pangseguridad sa seguridad.
Ang Series 4 exam ay isang kinakailangan para sa lahat ng mga SROP. Sinuri kung paano ang mga karampatang mga pagpipilian sa mga pagpipilian sa antas ng entry ay dumating sa kanilang pagganap sa trabaho bilang mga rehistradong pagpipilian ng mga punong-guro. Sinukat din nito ang kaalaman na kinakailangan ng isang propesyonal upang maisagawa ang ilan sa mga responsibilidad ng isang punong rehistradong punong opsyon. Ang mga pag-andar na ito ay kasama ang sumusunod:
- Ang mga patakaran at probisyon na nalalapat sa pamamahala ng mga tauhan ng pamamahala ng isang kumpanyaAccountsTradingAng mga patakaran at regulasyon ng palitan na may kaugnayan sa mga pagpipilian sa mga kontrata sa kontrata
Marami pang Mga Pagbabago sa Batas para sa Mga Senior Rehistradong Mga Pinuno ng Mga Rehistrong Pinili
Noong Hunyo 26, 2017, binago muli ng FINRA ang mga patakaran sa pamamagitan ng pag-apruba ng isang bagong panuntunan — SR-FINRA-2017-007 - upang suriin ang mga kinakailangan sa pagsusuri at lumikha ng isang pangkalahatang pagsusuri sa kaalaman at mga pagsusuri sa dalubhasa sa kaalaman at baguhin ang patuloy na mga kinakailangan sa edukasyon, bukod sa iba pang mga pagbabago.
Sa ilalim ng bagong panuntunan, ang bawat isa ay nakikibahagi sa isang pamumuhunan sa pamumuhunan o papel sa seguridad sa isang negosyong miyembro ng FINRA ay kinakailangang magparehistro sa FINRA bilang isang kinatawan o punong-guro sa bawat kategorya habang inilalapat nila ang kanilang mga responsibilidad at mga tungkulin sa trabaho tulad ng bawat Rule 1220. Ito ay, syempre, maliban kung sila ay hindi nakalilibang mula sa pagpaparehistro ayon sa iminungkahing Rule 1230. Ang Mungkahing Batas 1210 ay nagkaloob din na ang nasabing tao ay hindi karapat-dapat na gumana sa anumang nakarehistrong kapasidad maliban sa kung saan ang tao ay nakarehistro, maliban kung ang mga panuntunan ay ipinahiwatig kung hindi man.
Ang Mungkahing Panuntunan 1210 ay dapat na maging epektibo noong Oktubre 1, 2018. Maliban sa mga miyembro na may isang kaugnay na tao lamang, ang bawat miyembro ng firm ay kailangang magkaroon ng hindi bababa sa dalawang opisyal o kasosyo na nakarehistro bilang mga pangkalahatang punong-guro ng seguridad. Gayunman, ang isang miyembro na may limitadong mga aktibidad, ay maaaring magkaroon ng dalawang kasosyo na nakarehistro sa isang pangunahing kategorya na naaayon sa saklaw ng mga aktibidad ng miyembro. Ayon sa kahilingan, isang minimum ng dalawang punong-guro ang hinihiling na mga kumpanya ng broker-dealer na naghahanap upang maging mga miyembro ng FINRA. Ang panuntunan ay inilalapat din sa mga umiiral na miyembro ng broker-dealers.
