Ano ang Series 14
Ang Series 14 ay isang pagsusulit at sertipikasyon para sa mga propesyonal na naghahangad na maging lisensyado na mga opisyal ng pagsunod sa mga miyembro ng kumpanya. Ang sinumang naghahanap ng trabaho bilang isang opisyal sa pagsunod sa ulo o na namamahala sa higit sa 10 mga opisyal ng pagsunod sa Estados Unidos ay dapat makumpleto ang pagsusulit. Ang Series 14 ay pormal na kilala bilang ang Compliance Official Qualification Examination (CO).
Breaking Down Series 14
Ang Serye 14, ayon sa Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), na nangangasiwa sa pagsubok, "tinatasa ang kakayahang maging isang kandidato ng pagpasok sa antas ng pagsunod sa antas upang maisagawa ang kanyang trabaho bilang isang opisyal ng pagsunod. Sinusukat ng pagsusulit ang antas kung saan ang bawat kandidato, na mangangasiwa ng 10 o higit pang mga tao na nakikibahagi sa mga aktibidad sa pagsunod o may pananagutan sa pangkalahatang pang-araw-araw na mga gawain sa pagsunod sa kompanya, ay nagtataglay ng kaalamang kinakailangan upang maisagawa ang mga responsibilidad sa trabaho. " Ang Series 14 ay nilikha ng Regulasyon ng NYSE. Ang layunin nito ay "mai-codify, linawin at magbigay ng pagtutukoy sa mga tungkulin sa pagsunod."
Serye 14 Mga Paksa at Mga Pananagutan
Serye 14 Mga paksa ng pagsusulit isama ang iba't ibang mga ahensya ng regulasyon sa industriya, ang pangangasiwa ng mga benta at mga account sa customer, ang pagpapatakbo ng parehong pangunahin at pangalawang pamilihan ng kalakalan, at responsibilidad sa pananalapi para sa FINRA at mga miyembro ng NYSE-member.
Ang Series 14 ay isang komprehensibo at mahirap na pagsusulit kasama ang mga linya ng Series 7 para sa mga pangkalahatang broker ng seguridad. Ang mga opisyal ng pagsunod ay responsable sa pagtiyak na ang mga kumpanya ay sumusunod sa mga regulasyon na nagpapanatiling ligtas ang mga account sa kostumer, ang mga empleyado na may mabuting kalagayan kasama ang mga awtoridad sa regulasyon, at kung hindi man sumusunod sa mga patakaran na nagpapanatiling bukas ang mga pinto.
Series 14 Exam Structure
Ang pagsusulit ay binubuo ng 110 nakapuntos na mga katanungan na nahahati sa siyam na kategorya. Ang tatlong oras ay ibinigay para sa pagkumpleto nito. Ang isang marka ng 70% o mas mahusay ay kinakailangan para sa pagpasa. Ang Serye 14 ay walang paunang kinakailangan na pagsusulit at nagkakahalaga ng $ 350. Para sa higit pa, tingnan ang FINRA's Series 14 - Ang pahina ng impormasyon ng Opisyal ng Exam (CO) ng impormasyon.
- Seksyon 1: Mga Regulasyong Ahensya (3 katanungan) Seksyon 2: Mga Pamilihan at Mga Operasyon (20 mga katanungan) Seksyon 3: Mga Operasyon ng Broker-Dealer (10 mga katanungan) Seksyon 4: Mga Kinakailangan ng Credit Regulation / Capital Requirement (7 mga katanungan) Seksyon 5: General Supervision (20 katanungan) Seksyon 6: Investment Banking (15 mga katanungan) Seksyon 7: Pagrehistro (9 mga katanungan) Seksyon 8: Mga Sales Practice-Customer / Mga empleyado ng Account (16 mga katanungan) Seksyon 9: Sales Practice-Solicitations (10 mga katanungan)
Para sa higit pa, tingnan ang balangkas ng FINRA's Series 14 / Compliance Official Qualification Examination content outline, na nagpapaliwanag sa mga seksyon ng pagsubok at nagbibigay ng mga sample na katanungan.
