Ang SEC Form 10 ay isang pagsampa sa Securities and Exchange Commission (SEC), na kilala rin bilang General Form para sa Rehistro ng Mga Seguridad. Ginagamit ito upang magrehistro ng isang klase ng mga seguridad para sa potensyal na kalakalan sa mga palitan ng US. Ang sinumang kumpanya na may higit sa $ 10 milyon sa kabuuang mga ari-arian at 750 o higit pang mga shareholders ay kinakailangan na mag-file ng Form 10 sa SEC. Ang sinumang kumpanya sa ilalim ng mga threshold na ito ay maaaring mag-file ng Form 10 na kusang-loob. Ang pahayag ng pagpaparehistro ng Form 10 ay awtomatikong magiging epektibo ng animnapung araw na pag-post.
Ang pagsampa ng SEC Form 10 ay kinakailangan ngunit hindi sapat na hakbang upang magrehistro ng mga seguridad para sa pangangalakal. Dapat aprubahan ng Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) ang pangangalakal ng mga mahalagang papel.
Kapag natapos ang pahayag ng pagpaparehistro, ang iba pang mga kinakailangan sa pag-uulat ay na-trigger. Ang tagapagbigay ay dapat mag-file ng taunang mga ulat (10-K), quarterly ulat (10-Q), kasalukuyang mga ulat (8-K) at taunang mga pahayag ng proxy. Bilang karagdagan, ang pamamahala at shareholders ay napapailalim sa kapaki-pakinabang na mga kinakailangan sa pag-uulat ng pagmamay-ari ng mga Seksyon 13 at 16 ng Securities Exchange Act of 1934.
Ang Mga Elemento ng SEC Form 10
Kasama sa Pangkalahatang Form para sa Pagrehistro ng Mga Seguridad ang mga sumusunod na item na kailangang maibigay:
- BusinessRisk FactorsPinansya ng Impormasyon sa PinansyaPropesyaPagmamay-ari ng Tiyak na May-ari ng Mga Makikinabang na Pamamahala at PamamahalaMga direktor at Opisyal na TagapangasiwaMga Kasunod na KomposisyonMga Pakikipag-ugnay at Kaugnay na Mga Transaksyon, at Direktor ng KalayaanLegal na PaggawaMarket Presyo ng at Dividend sa Karaniwang Equity ng Registrant at Kaugnay na Tagapagtustos ng TagapamahalaMga Tungkulin ng Registrado Mga Pahayag at Karagdagang DataChanges at Mga Pagkakabagay sa Mga Accountant sa Accounting at Pananalapi na PagbubunyagPagsasabi at Mga Eksperto sa Pananalapi
