Ang Series 27 ay isang lisensya sa seguridad na nagbibigay-daan sa may-ari upang maghanda at pamahalaan ang mga libro at pagrekord ng isang firm ng miyembro. Kilala rin bilang Financial and Operations Principal Qualification Examination (FN) exam, ang pagpasa sa Series 27 ay mahalagang nagbibigay-daan sa mga indibidwal na kumilos bilang isang member firm na CFO.
Ang Series 27 Exam ay pinangangasiwaan ng Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) at tinatasa ang kakayahan ng mga entry-level Financial and Operations Principal (FINOP) na mga kandidato upang maisagawa ang kanilang trabaho. Lalo na partikular, sumasaklaw ito sa mga paksa tulad ng mga patakaran sa batas na nakapaligid sa mga responsibilidad ng broker-dealer, kabilang ang mga kinakailangan sa pag-record, pati na rin ang mga item na sakop sa ilalim ng Securities Investor Protection Act ng 1970.
Breaking Down Series 27
Ang Series 27 Exam ay may kasamang 145 nakapuntos ng maraming pagpipilian na katanungan, pati na rin ang 10 unscored pretest na mga katanungan na sapalaran na ipinamamahagi sa pagsubok. Dapat sagutin ng mga tagakuha ng pagsubok ang bawat tanong; walang parusa sa paghula. Ang mga kandidato ay may tatlong oras at 45 minuto upang makumpleto ang pagsubok. Ang isang nakapasa sa iskor ay 69%. Walang mga kinakailangang mga pagsubok para sa pagkuha ng Series 27 Exam. Ang mga kandidato ay dapat na nauugnay sa isang firm na miyembro ng FINRA upang kumuha ng pagsusulit. Ang gastos para sa Series 27 Exam ay $ 120.
Serye 27 kumpara sa Serye 28
Ang Serye 27 at Serye 28 (kilala rin bilang Introducing Broker / Dealer Financial and Operations Principal Examination) ay parehong hinihiling ng FINRA para sa mga indibidwal na naghahanda at nagpapanatili ng mga libro at mga tala ng mga miyembro ng kumpanya tulad ng hinihiling sa ilalim ng mga panuntunan at regulasyon ng industriya ng seguridad.
Ang Series 27 ay sumasaklaw sa mga broker-dealers na mayroong isang minimum na kinakailangan sa net capital na $ 250, 000 at mga broker ng munisipalidad na may minimum na kahilingan sa net capital na $ 150, 000 (sa ilalim ng SEC Rule 15c3-1).
Ang Serye 28 ay isang pinaikling bersyon ng serye 27. Ang mga broker-dealers na hindi nakakatugon sa Series 27 na mga threshold na nakalista sa itaas ay maaaring gumamit ng Series 28.
Series Pangkalahatang-ideya ng Eksam
Ang Series 27 Exam ay may limang mga lugar na nilalaman. Kasama nila ang:
- Function 1: Pag-uulat ng Pinansyal (25 mga katanungan) Function 2: Operasyon, Mga Pangkalahatang Regulasyon sa Industriya ng Seguridad, at Pag-iingat ng Mga Libro at Rekord (42 mga katanungan) Function 3: Proteksyon ng Customer (24 na mga katanungan) Function 4: Net Capital (41 mga katanungan) Function 5: Pagpopondo at Pamamahala ng Cash (13 mga katanungan)
Para sa karagdagang impormasyon sa pagsubok, tingnan ang Pananalapi at Operasyon ng Pangunahing Kwalipikasyon ng FINRA (Series 27) Nilalaman ng Nilalaman. Magagamit din ay isang Series 27 Outline na Pag-aaral, na nagtatampok ng mga halimbawang katanungan.
Serye 27: Sa Araw ng Exam
Ang Series 27 Exam ay isinasagawa ng computer. Ang isang tutorial kung paano kukuha ng pagsusulit sa pamamagitan ng computer ay magagamit. Ang mga kandidato ay hindi pinapayagan ang anumang materyal na sanggunian ngunit bibigyan ng papel na gasgas at pangunahing mga electronic calculator (ang ilan sa mga katanungan sa pagsusulit ay nagsasangkot ng mga kalkulasyon).
