Ano ang Serye 31?
Ang Series 31 ay isang pagsusulit at lisensya sa seguridad na nagbibigay-daan sa may-ari upang magbenta ng mga pinamamahalaang pondo ng futures o mangasiwa sa mga aktibidad na iyon. Pinatunayan din nito ang mga indibidwal na nais na makatanggap ng mga komisyon sa pagbiyahe sa mga limitadong pakikipagsosyo sa kalakal, pinamamahalaang mga account o pool pool tulad ng pinapayuhan ng Commodity Trading Advisors (CTA).
Ang Series 31 Exam ay isang pagsusulit sa National Futures Association (NFA) na pinamamahalaan ng Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). Kilala rin bilang Examination na Pinamamahalaan ang mga Pautang sa futures, sumasaklaw ito sa mga paksa tulad ng mga panuntunan, regulasyon, at responsibilidad na may kinalaman sa industriya ng futures.
Serye 31 Istraktura
Ang Series 31 Exam ay binubuo ng 45 maraming pagpipilian na mga katanungan, na ang mga kandidato ay may 60 minuto upang makumpleto. Ang isang nakapasa sa iskor ay 70%. Ang mga kandidato ay dapat nakarehistro sa FINRA upang kumuha ng pagsubok. Ang gastos sa pagsusulit ay $ 85.
Mga Serye 31 Mga Kinakailangan
Maaaring magamit ng isang indibidwal ang isang serye 31 kung natutugunan nila ang mga sumusunod na pamantayan:
- Nakarehistro sila sa FINRA bilang isang Kinakatawan ng Pangkalahatang Seguridad sa isang firm ng miyembro ng FINRA; Ang firm ng miyembro ng FINRA ay isang NFA FCM (futures commission merchant) o IB (nagpapakilala ng broker) Member firm o isang aplikante para sa pagiging kasapi ng NFA FCM o IB at nag-sponsor ang indibidwal para sa pagrehistro sa AP; at Ang indibidwal ay lalilimitahan ang mga aktibidad sa hinaharap sa ngalan ng na NFA / FINRA na sponsor ng firm sa paghingi ng mga pondo, seguridad o pag-aari para sa pakikilahok sa isang pool ng kalakal, paghingi ng mga account sa pagpapasya na mapamamahalaan ng mga CTA o pangangasiwa ng mga taong nagsasagawa ng parehong limitadong mga aktibidad.
Series outline
Ang Series 31 ay sumasaklaw sa mga pangunahing sakop na paksa:
- Pangkalahatang Kaalaman sa Pamilihan: Kasama dito ang mga kahulugan at kabuluhan ng mga margin, futures at forward na mga kontrata, mga limitasyon ng prinsipe, bukas na interes, offsetting na mga kontrata, 'marking-to-market, ' pag-areglo, pagkalat ng mga trading, batayan, pag-aalis, ani ng curve, gastos ng dalhin, pagkilos, at pagkasumpungin ng presyo.General Regulation: Mga pag-aangkin at mga parangal sa Arbitrasyon, pagdidisiplina ng NFA, proseso ng Pagsunod sa NFA 2-9 (pangangasiwa ng mga empleyado), 'Kwalipikadong Kalahok na Kasali, ' mga kinakailangan sa pagrehistro, pangangalakal sa mga banyagang pamilihan, libro at talaan na mapanatili. Mga Regulasyon ng CPO / CTA: Mga ulat sa mga customer, pagbubukod mula sa pagpaparehistro, talaan na mapapanatili, limitadong pakikipagsosyo, pagtanggap ng pondo mula sa mga customer.CPO / CTA Disclosure Documents: Pamamahala ng mga bayad at insentibo, mga tala sa pagganap, salungatan ng interes, gaano katagal ang isang CPO (commodity pool operator) o CTA ay maaaring gumamit ng isang dokumento ng pagsisiwalat, mga yunit ng pool na binili ng mga punong-guro, pahayag ng pagsisiwalat, mga background ng negosyo ng mga punong-guro, pagsusuri ng NFA ng dokumento bago paggamit at pagsisiwalat ng aksyon sa pagdidisiplina.Nalaman ang Iyong Pamamahala sa Customer: Kinakailangan ang impormasyon ng kliyente at mga pagsisiwalat sa panganib.Pagpapahayag ng mga CPO at CTA na Kinakailangan para sa Upfront Fees: Pagbubunyag ng mga bayarin sa itaas at gastos at ang epekto ng mga bayad sa upfront at gastos sa organisasyon sa net performance.Promotional Material (Pagsunod sa Panuntunan 2-29): Kahulugan ng materyal na pang-promosyon, pamantayan sa pagbebenta ng pamantayan, paggamit ng isang third-party consulting o advertising firm, mga reprints ng mga artikulo mula sa mga pahayagan sa industriya, pagrekord ng materyal na pang-promosyon, nakaraang pagganap, mga hypothetical trading results, nakasulat na pamamaraan para sa promosyonal na materyal at pagsusuri ng pangangasiwa ng promosyonal na materyal.
Para sa karagdagang detalye, tingnan ang Series 31 Study Outline ng NFA.
