Ano ang Serye 9/10
Ang Serye 9/10 ay tumutukoy sa isang dalawang bahagi na pagsusulit sa seguridad at lisensya na nagbibigay ng karapatan sa may-ari upang mangasiwa ng mga aktibidad sa pagbebenta sa isang pangkalahatang tanggapan na nakatuon sa seguridad. Bago kunin ang Series 9/10 Exam, na kilala rin bilang General Securities Sales Supervisor Qualification Examination, ang isang kandidato ay dapat magkaroon ng lisensya sa Series 7.
Ang Serye 9/10 ay sumasaklaw sa mga paksa tulad ng pangangasiwa ng mga pagpipilian at pangkalahatang mga benta at mga kasanayan sa pagbebenta at kalakalan sa pangunahin at pangalawang merkado. Ang Series 9/10 exams ay pinangangasiwaan ng Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) at dating kilala bilang Series 8 Exam. Tulad ng iminumungkahi ng pangalan, ang pagsusulit ay nahati sa dalawang bahagi; ang Series 9 ay mas maikli at sumasaklaw sa mga pagpipilian sa mga benta at pangangalakal, pati na rin ang regulasyon at pangangasiwa. Ang Series 10 ay kumakatawan sa isang mas malalim na pagsisid sa isang katulad ngunit mas malawak na hanay ng mga paksa at mga kinakailangan.
Serye 9/10 Pinapayagan na Mga Aktibidad
Ang Serye 9/10 ay idinisenyo upang maprotektahan ang pampublikong namumuhunan sa pamamagitan ng pagsukat ng kakayahan ng General Securities Sales Supervisors at tinitiyak ang kanilang kadalubhasaan sa mga sumusunod na lugar:
Pagbebenta ng mga corporate security; Mga Karapatan; Mga Warrants; Mga closed-end na pondo; Mga pondo sa pamilihan ng pera; REIT; Mga security na nai-back; Mortgage-back securities (corporate); Mga pagpipilian sa Equity; Mga pagpipilian sa (corporate) na na-backup na seguridad; Mga pondo sa kapwa; Iba't ibang mga annuities at variable na buhay ng seguro; Mga security ng gobyerno; Ang mga repo at sertipiko ng accrual sa mga security sec ng gobyerno; Direktang mga programa ng pakikilahok.
Serye 9/10 Karapat-dapat
Ang mga kandidato sa serye 9/10 ay dapat na nakarehistro sa isang firm ng miyembro ng FINRA o iba pang organisasyong may regulasyon sa sarili, at dapat na naipasa ang pagsubok sa Series 7 General Securities Representative.
Mga Nilalaman ng Serye 9/10 na Pagsubok
Ang Serye 9/10 Exam ay binubuo ng 215 maraming mga pagpipilian na pagpipilian sa apat na pangunahing mga lugar na nilalaman, 60 mga katanungan para sa Series 9 at 145 na mga katanungan para sa Series 10. Ang kabuuang ito ay may 15 unscored na mga katanungan na random na inilagay sa bawat bahagi (lima sa Series 9 at 10 sa Series 10). Inilalaan ng mga kandidato ang 90 minuto upang matapos ang Series 9 at apat na oras upang makumpleto ang Series 10. Walang parusa sa paghula kaya dapat magsikap ang mga kandidato na sagutin ang bawat tanong. Ang pagsubok ay pinamamahalaan sa pamamagitan ng computer at isang marka ng 70% ay kinakailangan upang pumasa. Para sa higit pa sa pagsusulit, tingnan ang Nilalaman ng Nilalaman ng FINRA para sa Series 9/10.
Ang mga tanong ay madalas na binago o na-update batay sa pagpapakilala ng mga bagong patakaran at susog. Nasa ibaba ang trabaho na gumana ang mga pagsusulit sa pagsusulit para sa, pati na rin ang bilang ng mga katanungan na marka na sumasaklaw sa pagpapaandar na ito:
Serye 10 (Bahagi 1):
- Function 1: Pangasiwaan ang mga nauugnay na tao at mga aktibidad sa pamamahala ng tauhan (28 mga katanungan) Function 2: Mangasiwa sa pagbubukas at pagpapanatili ng mga account sa kostumer (49 mga katanungan) Pag-andar 3: Mangangasiwa sa mga kasanayan sa pagbebenta at pangkalahatang aktibidad sa pangangalakal (52 mga katanungan) Pag-andar 4 pampubliko
Serye 9 (Bahagi 2):
- Function 1: Pangasiwaan ang pagbubukas at pagpapanatili ng mga account sa mga pagpipilian sa customer (18 mga katanungan) Function 2: Mangangasiwa sa mga kasanayan sa pagbebenta at pangkalahatang mga pagpipilian sa pangangalakal (19 mga katanungan) Function 3: Pangangasiwa ang mga pagpipilian sa komunikasyon (5 mga katanungan) Function 4: Pangasiwaan ang mga nauugnay na tao at pamamahala ng tauhan mga aktibidad (13 mga katanungan)
Serye 9/10 Mga Halimbawang Mga Tanong sa Pagsusulit
Nasa ibaba ang mga halimbawang Ang FINRA ay nagbigay ng mga uri / format ng mga katanungan, at ang paksa ng isang serye 9/10 na pagsubok ay malamang na makatagpo. Ang tamang sagot ay nabanggit sa isang asterisk:
Halimbawa 1: Alin sa mga sumusunod na item ang itinuturing na komunikasyon sa tingian?
(A) Elektronikong komunikasyon na ipinamamahagi sa mga namumuhunan sa institusyon araw-araw
(B) Komunikasyon sa social media sa mga namumuhunan sa institusyon araw-araw
(C) Ang nakasulat na komunikasyon na ipinamamahagi sa 10 mga namumuhunan sa tingi sa loob ng 30-araw na panahon
(D) Ang nakasulat na komunikasyon na ipinamamahagi sa higit sa 25 mga namumuhunan sa tingi sa loob ng 30-araw na panahon *
Halimbawa 2: Ang isang kwalipikadong tao ay dapat suriin ang isang tanggapan ng pangangasiwa sa pangangasiwa (OSJ) ng hindi bababa sa:
(A) Quarterly
(B) Taun-taon *
(C) Bawat dalawang taon
(D) Tuwing tatlong taon
Halimbawa 3: Ang mga nakalistang pagpipilian sa equity ay hindi maiayos kung alin sa mga sumusunod na aksyon sa pinagbabatayan na seguridad?
(A) Isang 2-for-1 stock split
(B) Isang 1-for-5 reverse stock split
(C) Isang stock dividend ng 5%
(D) Isang cash dividend na $ 0.50 *
Ang Pagkakaiba sa pagitan ng Serye 9/10 at Serye 24
Parehong Series 9/10 at 24 ay ang mga pagsusulit na dapat makumpleto ng isang punong-guro bago siya makagawa ng ilang mga aktibidad sa pagbebenta.
Ayon sa Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), ang isang punong-guro na nakumpleto ang eksaminasyon ng Serye 24 ay kwalipikado upang pangasiwaan ang mga sumusunod na aktibidad sa pagbebenta:
"Corporate security; rights; warrants; closed-end pondo; pondo sa pamilihan ng pera; REITS; asset-back sec Secure; (corporate) mortgage-backed; mutual fund; variable annuities at variable life insurance; direct participation program; securities trader; venture kapital; pagsasanib at pagkakamit; at financing ng corporate."
Ipinapahiwatig ng FINRA na ang isang punong-guro na nakumpleto ang eksaminasyon ng Serye 24 ay kwalipikado upang mangasiwa, bilang karagdagan sa mga benta, ang pangkalahatang pamumuhunan sa pamumuhunan at seguridad na negosyo ng isang miyembro ng kompanya.
Pagkumpleto ng eksaminasyon ng Serye 9/10, na sumasakop sa higit na lupain, ay may karapat-dapat na isang punong-guro (hindi kasama ang mga negosyante ng seguridad at ang mga kasangkot sa venture capital; mga pagsasanib at pagkuha at financing ng corporate) upang mangasiwa ng mga benta sa lahat ng nasa itaas, pati na rin ang sumusunod: mga pagpipilian sa equity; mga pagpipilian sa mga security na nai-back; seguridad ng gobyerno; repo at sertipiko ng accrual sa mga security sec ng gobyerno; mga munisipalidad ng seguridad, at mga security fund sa munisipalidad.
