Ano ang isang Abiso ng Wells
Ang isang Wells Abiso ay isang abiso na inisyu ng mga regulator upang ipaalam sa mga indibidwal at kumpanya ng nakumpletong pagsisiyasat kung saan natuklasan ang mga pagkakasala. Karaniwan itong tumatagal ng anyo ng isang liham, na nagpapabatid sa mga tatanggap ng pareho ng malawak na kalikasan ng mga paglabag na hindi natuklasan, at ng likas na katangian ng mga paglilitis na ipinatupad laban sa tatanggap. Ang paunawa ng Wells ay pinangalanan pagkatapos ng Komite ng Wells, na nabuo noong 1972 sa pamamagitan ng noon-SEC Chairman na si William J. Casey upang suriin ang mga kasanayan at mga patakaran ng pagpapatupad ng SEC, at pinamunuan ni John Wells.
BREAKING DOWN Wells Abiso
Ang pagtanggap ng isang Wells Abiso ay nangangahulugan na ang SEC ay maaaring magdala ng isang kilos sibil laban sa tao o firm na pinangalanan doon, at binigyan ng pagkakataon ang isang tao o matatag na mag-alok ng impormasyon kung bakit hindi dapat dalhin ang naturang aksyon. Humigit-kumulang 80 porsyento ng mga nakatanggap ng Wells Notice sa panahon mula 2011 hanggang 2013 kalaunan ay nahaharap sa mga singil para sa mga paglabag sa batas sa seguridad.
Tumugon sa isang Abiso ng Wells
Matapos matanggap ang isang Wells Notice, ang mga tatanggap ay nagkakaroon ng isang pagkakataon para sa mga prospective defendants sa anumang mga paglilitis sa pagpapatupad ng SEC upang magsalita sa kanilang sariling mga pag-uugali, nang direkta sa mga gumagawa ng desisyon na kasangkot sa kaso. Ang tugon ng isang prospektadong nasasakdal sa isang Wells Notice ay kilala bilang isang Pagsumite ng Wells . Ang mga nagdepensang prospektibo ay may 30 araw upang gumawa ng Pagsumite ng Wells, na dapat gawin ang pormularyo ng isang ligal na maikling, at isama ang parehong mga katotohanan at ligal na mga argumento upang mapatunayan kung bakit hindi dapat dalhin ang mga singil laban sa mga prospective na nasasakdal.
Ang Pagsumite ng Wells, at ang mga nilalaman nito, ay impormasyon sa publiko, at bilang isang resulta, ang karamihan sa mga abogado ng batas sa seguridad ay maaaring payuhan na ang paggawa ng nasabing pagsumite ay hindi palaging sa pinakamahusay na interes ng mga nagtatanggol. Ang anumang bagay na sinasabing sa Pagsumite ng Wells ay maaaring magamit laban sa nasasakdal sa mga paglilitis sa pagpapatupad; maaari rin itong subpoena at magamit laban sa mga sumasagot sa anumang iba pang sibil na paglilitis na dinala laban sa mga nasasakdal.
