Ano ang Investment Industry Regulatory Organization ng Canada (IIROC)?
Ang Investment Industry Regulatory Organization ng Canada (IIROC) ay isang samahan na nangangasiwa ng mga namumuhunan sa pamumuhunan, broker at aktibidad ng pangangalakal sa mga merkado ng utang at equity sa Canada - at pinoprotektahan ang mga namumuhunan.
Pag-unawa sa Investment Industry Regulatory Organization ng Canada (IIROC)
Ang Investment Industry Regulatory Organization ng Canada (IIROC) ay isang organisasyong self-regulatory, at katumbas ng Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) sa US Itinatag noong 2008, ang layunin nito ay mapanatili ang patas at maayos na mga pamilihan at umayos ng lahat ng mga seguridad Kaugnay na komersyo sa loob ng bansa - kabilang ang aktibidad ng benta na may kaugnayan sa pamumuhunan ng mga broker, ahente at tagapayo sa pananalapi.
Ang IIROC ay nagpapatakbo sa ilalim ng Mga Recorder ng Pagkilala mula sa mga komisyon sa panlalawigan at teritoryo ng mga seguridad na bumubuo sa Canada Securities Administrator (CSA). Mayroon itong quasi-judicial powers na magtakda at magpatupad ng mga batas sa Canada securities at trading market - at maaaring makapagpapatawad ng multa, pagsuspinde at iba pang aksyon ng disiplina laban sa mga hindi kilalang kumpanya, brokers at tagapayo.
Ang mga reguladong kumpanya ng IIROC ay nakikilahok din sa Canadian Investor Protection Fund (CIPF) na pinoprotektahan ang mga indibidwal na namumuhunan kung sakaling ang bangko ng pamumuhunan ay dapat na mabangkarote. Tulad ng inilaan sa Kasunduang Pang-industriya sa pagitan ng CIPF at IIROC, inirerekomenda ng IIROC ang isang Direktor ng Industriya para sa paghirang sa CIPF Board.
Ano ang Ginagawa ng Investment Industry Regulatory Organization ng Canada
- Nagsusulat ng mga patakaran na nagtatakda ng mataas na pamantayan sa industriya ng pamamahala at pamumuhunan, at ipinatupad ang mga ito.Screens lahat ng mga tagapayo ng pamumuhunan na ginagamit ng IIROC-regulated firms upang matiyak na sila ay may mabuting katangian, maayos na sinanay at matagumpay na nakumpleto ang lahat ng kinakailangang mga kurso sa pang-edukasyon, mga tseke sa background at mga programa. Nagsasagawa ng mga pagsusuri sa pagsunod sa pananalapi at nagtatakda ng pinakamababang mga kinakailangan sa kapital upang matiyak na ang mga kumpanya ay may sapat na kapital.Pagsasagawa ng mga pagsusuri sa pagsunod sa pangangalakal upang suriin ang mga pamamaraan ng kalakalan-desk ng mga kumpanya ng kalakalan. Sinusuri ng mga pagsusuri kung ang mga pamamaraan ng trade-desk ay sumunod sa Universal Market Integrity Rules (UMIR) at naaangkop na mga batas sa panseguridad ng probinsya. Nagsasagawa ng pagsubaybay sa merkado at pagsusuri sa pangangalakal upang matiyak na ang kalakalan ay isinasagawa alinsunod sa UMIR at naaangkop na batas sa seguridad ng probinsya.Investigates posible negosyong negosyante o pamilihan sa pamamagitan ng mga negosyong negosyante, aprubadong tao at iba pang mga kalahok sa pamilihan at maaaring magdala ng mga pagdidisiplina na maaaring magresulta sa mga parusa kabilang ang mga multa, suspensyon at permanenteng pagbabawal o pagtatapos ng mga indibidwal at kumpanya.
