Ano ang SEC Form ADV
Ang SEC Form ADV ay ginagamit ng mga tagapayo ng pamumuhunan upang magparehistro sa parehong mga Seguridad at Exchange Commission (SEC) at mga awtoridad sa seguridad ng estado. Ito ay detalyado ang anumang aksyong pandisiplina na ginawa laban sa tagapayo, at binabalangkas ang kanilang mga serbisyo, bayad, propesyonal na background at kasanayan sa negosyo.
PAGBABAGO NG DOWN SEC Form ADV
Ang SEC Form ADV ay binubuo ng dalawang bahagi. Ang Part 1 ay nangangailangan ng impormasyon tungkol sa negosyo ng tagapayo ng pamumuhunan, pagmamay-ari, kliyente, empleyado, kasanayan sa negosyo, mga ugnayan at anumang mga kaganapan sa disiplina ng tagapayo o mga empleyado nito. Ang Bahagi 2 ay nangangailangan ng mga tagapayo ng pamumuhunan upang maghanda ng mga narative brochure na nakasulat sa payak na Ingles na naglalaman ng impormasyon tulad ng mga uri ng mga serbisyong payo na inaalok, iskedyul ng bayad sa tagapayo, impormasyon ng disiplina, salungatan ng interes at background ng edukasyon at negosyo ng pamamahala at mga pangunahing tauhan ng tagapayo ng tagapayo.
Ang polyeto ay ang pangunahing dokumento ng pagsisiwalat na ibinibigay ng mga tagapayo ng pamumuhunan sa kanilang mga kliyente. Bago ang pag-upa ng isang tao upang maging isang tagapayo ng pamumuhunan, dapat hiniling ng mga mamumuhunan sa parehong bahagi ng Form ADV ng tagapayo, at basahin nang mabuti. Ang Form ADV ay magagamit sa publiko sa website ng SEC ng Investment Adviser Public Disclosure (IAPD) ng SEC sa www.adviserinfo.sec.gov.
Ang mga tagapayo ng pamumuhunan ay dapat ipaalam sa mga kliyente ng anumang materyal na pagbabago sa brochure at ibigay sa kanila ang na-update na brochure. Kailangan din nilang magbigay ng mga kliyente ng suplemento ng brochure na nagbibigay ng impormasyon tungkol sa mga tiyak na empleyado, na kumikilos sa ngalan ng tagapayo ng pamumuhunan, na talagang nagbibigay ng payo sa pamumuhunan sa kliyente. Ang suplemento na ito ay dapat maihatid sa kliyente bago magsimula ang empleyado na magbigay ng payo sa pamumuhunan sa isang kliyente, o kapag may bagong pagsisiwalat ng isang kaganapan sa pagdidisiplina, o isang materyal na pagbabago sa impormasyong pandisiplina na naibunyag na.
