Ano ang SEC Form ADV-W
Ang SEC Form ADV-W ay isang form na ginamit upang bawiin ang pagpaparehistro bilang isang rehistradong Investment Adviser kasama ang SEC. Ang form na ito ay may ilang mga iskedyul na dapat makumpleto ang listahan ng impormasyon ng contact ng tagapayo, kasalukuyang negosyo at katayuan ng kliyente. Ang isang pahayag ng kondisyon sa pananalapi, kasama ang isang paglalarawan ng mga libro at talaan, kinakailangan din.
PAGBABAGO sa DOWN SEC Form ADV-W
Ang SEC Form ADV-W ay isinumite kapag ang isang RIA ay hindi na nais na mapanatili ang kanyang aktibong lisensya upang magsanay bilang isang tagapayo ng pamumuhunan. Ginagamit din ito kung ang tagapayo ay lumilipat mula sa pederal hanggang sa pagpaparehistro ng estado. Ngunit ang mga tagapayo na hinahabol ang huling kurso ng pagkilos ay hindi kailangang kumpletuhin ang mga seksyon 1E hanggang walong ng form. Ang iba pang mga form na may kaugnayan sa pag-file na ito ay kasama ang Form ADV-R at ADV-S.
Impormasyon na Kinakailangan sa Form ADV-W
Ang isang RIA na nais na deregister sa SEC ay dapat magbigay ng lahat ng mga sumusunod na impormasyon sa Form ADV-W at mga iskedyul nito:
- Pangalan, numero ng CRD, at iba pang pagkilala sa impormasyonStatus of Advisory Business, kasama ang petsa na tumigil siya sa paggawa ng negosyo, at ang dahilan para sa kanyang pag-alis mula sa negosyoMutang utang sa mga kliyenteAng pagiging kliyente ng kliyente ng kliyenteAdvisory Contracts, kabilang ang kung naatasan sila at kanino ang Mga Judgment at pananagutan laban sa RIAStatement ng mga kondisyon sa pananalapi at mga tala, kasama ang pagkilala sa impormasyon ng mga tao na magpapanatili ng mga kopya ng mga libro at talaan, at ang lokasyon ng nasabing mga libro at talaanSignature ng RIAAnyong karagdagang impormasyon
Kadalasan, ang isang RIA ay hihingi ng tulong sa kanyang abugado upang punan at isampa ang Form ADV-W. Ang Form ADV-W ay maaaring magamit upang mag-alis ng rehistrasyon ng SEC ng RIA sa lahat ng mga estado at hurisdiksyon kung saan siya nagtatrabaho, o sa ilan lamang sa kanila; ang huli ay kilala bilang isang bahagyang pag-file.
Mga Kinakailangan sa Pagpapanatili ng Record matapos ang Filing Form ADV-W
Kapag ang Form ADV-W ay isampa, ang de-rehistradong tagapayo ay kailangang mapanatili ang lahat ng kanyang mga tala at libro para sa ilang tagal ng panahon, karaniwang mga tatlo hanggang limang taon pagkatapos ng pag-file. Ang eksaktong haba ng oras ay nakasalalay sa estado kung saan nakarehistro ang tagapayo.
