Ano ang SEC Form ADV?
Ang Form ADV ay isang kinakailangang pagsumite sa Securities and Exchange Commission (SEC), ng isang tagapayo ng propesyonal na pamumuhunan, na tumutukoy sa istilo ng pamumuhunan, mga ari-arian sa ilalim ng pamamahala (AUM), at mga pangunahing opisyal ng isang advisory firm. Ang Form ADV ay dapat na mai-update taun-taon at magagamit bilang talaang pampubliko para sa mga kumpanyang namamahala nang higit sa $ 25 milyon.
Kung ang nakaraang pagkilos ng pagdidisiplina ay ginawa laban sa tagapayo, dapat itong pansinin sa unang seksyon ng isang Form ADV. Ang ikalawang seksyon ay may kinalaman sa AUM, diskarte sa pamumuhunan, pag-aayos ng bayad, at mga alay ng serbisyo ng kompanya.
Mga Key Takeaways
- Kinakailangan ng SEC ang Form ADV na isinumite ng isang propesyonal na tagapayo ng pamumuhunan.Form ADV ay nagsisilbi bilang isang dokumento sa pagrehistro na dapat isumite sa SEC at sa mga awtoridad sa seguridad ng estado.Potential at kasalukuyang mga kliyente ng isang tagapayo sa pamumuhunan ay dapat palaging suriin ang Form ADV sa file, dahil nagbibigay ito ng malinaw na katibayan ng halo ng asset sa loob ng firm, pati na rin ang propesyonal na background ng mga pangunahing tauhan.
Sino ang Maaaring mag-file ng SEC Form ADV?
Opisyal na tinawag ang Uniform Application para sa Pagpaparehistro sa Pagpapayo sa Pagpapayo at Pag-uulat ng Exempt Reporting Adviser, ang Form ADV ay nagsisilbing isang dokumento sa pagpaparehistro na dapat isumite sa SEC at sa mga awtoridad ng estado ng seguridad. Sinusuri ng North American Securities Administrators Association (NASAA) at inaaprubahan ang mga pagbabago na ginawa sa dokumento, at sinusuportahan ito ng Financial Industry Regulatory Authority (FINRA).
Karamihan sa mga tagapayo ay mag-aalok ng isang kasalukuyang Form ADV sa anumang potensyal na kliyente nang maaga sa proseso ng marketing; sa katunayan, ang mga namumuhunan ay dapat na agad na mag-ingat sa isang tagapayo na hindi malayang nag-aalok ng form sa kahilingan.
Ang mga potensyal at kasalukuyang kliyente ng isang tagapayo ng pamumuhunan ay dapat palaging suriin ang Form ADV sa file, dahil nagbibigay ito ng malinaw na katibayan ng paghahalo ng asset sa loob ng firm, pati na rin ang propesyonal na background ng mga pangunahing tauhan.
Paano mag-file ng Form ADV
Ang unang bahagi ng Form ADV ay isinaayos bilang fill-in-the-blangko (madalas na madali para sa tagapayo na mag-ipon) at may kasamang mga detalye tungkol sa negosyo ng tagapayo, istraktura ng pagmamay-ari nito, at pagkasira, kasama ang anumang mga kaugnayan; lahat ng mga kaugnay na kasanayan sa negosyo; kasalukuyan at paminsan-minsang makasaysayang kliyente; at mga detalye sa susi at iba pang mga empleyado. Sa wakas, palaging isasama ang anumang mga kaganapan sa disiplina na kinasasangkutan ng firm firm at / o mga empleyado nito. Sinusuri ng SEC ang impormasyon mula sa bahaging ito ng form upang maproseso ang mga pagrerehistro, at pamamahala ng mga programa ng regulasyon at pagsusuri nito.
Ang seksyon ng dalawa sa ADV ay isang mas mahabang pagsasalaysay, inihanda ng tagapayo ng pamumuhunan. Ito ay dapat na isulat sa simpleng Ingles at naglalaman ng detalyadong impormasyon sa mga tiyak na uri ng mga serbisyong payo na inaalok, ang iskedyul ng bayad ng tagapayo, impormasyon ng disiplina (tulad ng Bahagi 1), anumang mga salungatan ng interes (hal., Kung mayroong anumang mga direktor ng kompanya ay may labas ng interes sa negosyo na maaaring makaapekto sa kanilang mga paghuhusga o magbigay ng impormasyon sa loob). Ang Bahagi 2 ay dapat ding isama ang background background - ang kanilang kasaysayan ng edukasyon at mga karanasan sa negosyo. Ang mga bios na ito ay dapat pahabain sa mga pangunahing tauhan ng advisory, pati na rin. Ang Seksyon 2 ay ang pinakamahalagang pangunahing dokumento ng pagsisiwalat, na inaalok ng mga tagapayo ng pamumuhunan sa kanilang mga kliyente. Ang mga polyeto ay laging magagamit sa publiko sa sandaling isampa.
Ang Form ADV Bahagi 2 ay dapat ding isama ang isang suplemento, na detalyado ang impormasyon tungkol sa mga pangunahing empleyado na direktang nagbibigay ng payo sa pamumuhunan sa mga kliyente.
Taunang Mga Update sa Form ADV
Ang lahat ng mga tagapayo sa pamumuhunan ay kinakailangan na magsumite ng taunang mga pag-update sa kanilang brochure (halimbawa, lahat ng mga materyal na pagbabago sa loob ng firm at kritikal sa kanilang negosyo).
Pag-access sa Form ADV
Upang humiling ng isang kopya ng Form ADV, makipag-ugnay sa iyo sa sangay ng SEC na pinakamalapit sa iyo. Ang mga potensyal at kasalukuyang kliyente ng isang tagapayo ng pamumuhunan ay dapat palaging suriin ang Form ADV sa file, dahil nagbibigay ito ng malinaw na katibayan ng paghahalo ng asset sa loob ng firm at ng propesyonal na mga background ng mga pangunahing tauhan.
I-download ang SEC Form ADV
Narito ang isang link sa isang mai-download na Form ADV.
