Ano ang SEC Form BD
Ang SEC Form BD ay ang form na kailangang makumpleto at isinumite sa US Securities and Exchange Commission (SEC) upang mag-aplay para sa pagrehistro bilang isang broker-dealer sa Estados Unidos. Kinakailangan ng form na ang paglalapat ng kumpanya ay magbunyag ng impormasyon sa background, kasama na ang mga patakaran sa pamamahala na nagdidirekta sa firm, ang mga pangalan ng mga executive at pangkalahatang kasosyo, kasunod na impormasyon, at anumang kasalukuyang mga ligal na paglilitis o mga nakaraang paglabag sa seguridad. Ang mga probisyon na nangangailangan ng lahat ng mga broker ng seguridad ay nakarehistro sa SEC ay sakop sa ilalim ng Seksyon 15 ng Securities Exchange Act of 1934.
Pagbabagsak sa SEC Form BD
Ang SEC Form BD (ang "Uniform Application para sa Rehistro ng Broker-Dealer") ay ginagamit ng mga nagbebenta ng broker upang magparehistro sa SEC, Self-Regulatory Organizations (SRO), at mga nasasakupan. Ang Broker-Dealer ay dapat mag-file ng Form BD sa pamamagitan ng Central Registration Depositoryo (CRD) system, na pinatatakbo ng Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). Ang Form BD ay isa sa anim na magkakaibang Pormula ng Pag-rehistro ng Uniporme na ginagamit upang mag-file ng impormasyon sa elektroniko kasama ang Web CRD® ng FINRA. Kapag ang aplikante ay nag-file sa CRD sa kauna-unahang pagkakataon, kinakailangan ang isang buong papel na Form ng BD. Bilang karagdagan, ang ilang mga nasasakupan ay maaaring mangailangan ng isang hiwalay na pag-file ng papel ng Form BD. Ang aplikante ay dapat makipag-ugnay sa naaangkop na (mga) hurisdiksyon para sa mga tiyak na kinakailangan sa pag-file.
Ang Web CRD® ay ang sentral na paglilisensya at sistema ng rehistrasyon na ginagamit ng industriya ng seguridad ng US at ang mga regulator nito. Ang CRD ay naglalaman ng mga talaan ng pagrehistro ng mga kumpanya ng broker-dealer at ang kanilang mga kaugnay na indibidwal kabilang ang kanilang mga kwalipikasyon, trabaho, at mga kasaysayan ng pagsisiwalat. Pinapadali din nito ang pagproseso ng mga form filings, pagsusumite ng daliri, pagsusulit ng kwalipikasyon, at mga session ng pag-aaral. Ang Web CRD® ay isang ligtas na sistema na ang mga kumpanya at regulator lamang na nabigyan ng access ng FINRA ay maaaring magamit.
