DEFINISYON ng SEC Form F-8
Ang SEC Form F-8 ay isang pagsampa sa Securities and Exchange Commission (SEC) sa pamamagitan ng publiko na ipinagpalit ng mga nagbigay ng Canada upang magrehistro ng mga security na inaalok sa mga kumbinasyon ng negosyo, pagsasanib at mga alok sa palitan na nangangailangan ng isang boto ng shareholder. Maaaring gamitin lamang ang SEC Form F-8 kung ang isang pabilog para sa isang pagkuha o isang kombinasyon ng negosyo ay inihanda na dati. Ang mga security na nakarehistro sa SEC Form F-8 ay dapat ibigay sa mga may hawak ng US sa mga term na hindi mas kanais-nais kaysa sa mga pinalawak sa mga shareholders ng dayuhan. Ang SEC Form F-8 ay kumikilos bilang isang wraparound para sa may-katuturang dokumentasyon sa pagpaparehistro at pagsisiwalat ng Canada na kinakailangan ng mga batas at regulasyon ng Canada.
PAGBABAGO NG DOWN SEC Form F-8
Ang SEC Form F-8, na may pamagat na, "Pahayag sa Pagpaparehistro Sa ilalim ng Securities Exchange Act ng 1933 para sa Mga Seguridad ng Ilang Mga Tagapag-isyu ng Canada na Inisyu sa Mga Alok sa Exchange o isang Pagsasama ng Negosyo, " ay dapat isampa kung alinman sa: 1) ang mga security ay inisyu sa isang palitan alok kung saan nagmamay-ari ng mga may hawak ng US na mas mababa sa 25% ng klase ng mga natitirang mga seguridad na napapailalim sa palitan; o 2) ang mga seguridad ay inisyu sa isang kumbinasyon ng negosyo kung saan ang mga may hawak ng US ay magmamay-ari ng mas mababa sa 25% ng klase ng mga mahalagang papel kapag natapos ang transaksyon. Kadalasan, ang SEC Form F-8 ay ginagamit upang magrehistro ng karaniwang stock; na may ilang mga pagbubukod, hindi mai-rehistro ang form ng mga securative security.
Sa mga tuntunin ng mga kinakailangan sa pagiging karapat-dapat para sa pag-file ng form kasama ang SEC, ang dalawang kumpanya na kasangkot sa isang transaksyon ay dapat: 1) isama o isinaayos sa ilalim ng mga batas ng Canada o anumang lalawigan o teritoryo ng Canada; 2) ay nagkaroon ng isang klase ng mga seguridad na nakalista sa isa sa tatlong pangunahing pagpapalitan ng bansa para sa 12 buwan ng kalendaryo kaagad bago ang pag-file ng form; at 3) magkaroon ng isang capitalization ng merkado ng C $ 75 milyon o higit pa.
Halimbawa
Ang Metro Inc., isang distributor ng pagkain at droga na nakabase sa Montréal, ay nagsampa ng isang pahayag sa pagrehistro sa SEC Form F-8 noong Mayo 2018 para sa mga ibinahagi na inalok o inisyu kaugnay sa pagkuha nito ng The Jean Coutu Group, isang chain ng drugstore din na namuno sa lalawigan ng Quebec. Dahil mas mababa sa 25% ng mga namamahagi ay gaganapin ng mga namumuhunan ng US kapag natapos ang pagsasama, inilapat ang SEC Form F-8.
