Ano ang SEC Form N-PX?
Ang SEC Form N-PX ay nakumpleto ng magkaparehong pondo at iba pang rehistradong pamamahala ng mga kumpanya ng pamumuhunan upang ibunyag ang mga pamamaraan para sa mga boto ng proxy. Ang mga detalyeng ito sa mga namumuhunan kung paano ang mga pondo sa pagboto ng mga pondo na may kaugnayan sa iba't ibang mga seguridad na hawak nila. Ang form ay isinasampa bawat taon sa Securities and Exchange Commission (SEC) para sa trailing-12-buwang panahon na nagtatapos sa Hunyo 30.
Ang mga pondo ay hinihiling ng SEC na mag-file ng form N-PX nang hindi lalampas sa Agosto 31 ng bawat taon. Dahil magagamit ang impormasyong ito sa publiko, ang mga mamumuhunan ay maaaring makahanap ng impormasyon sa pagboto ng proxy para sa isang kapwa pondo sa database ng pagmamay-ari ng EDGAR ng SEC. Dito maaari ka ring makahanap ng semi at taunang ulat ng kapwa pondo sa mga shareholders, pahayag sa pagrehistro, at iba pang mga fil fil.
Ipinaliwanag ang SEC Form N-PX
Ang mga kinakailangan sa pag-file ng SEC Form N-PX ay saklaw sa ilalim ng Seksyon 30 ng Investment Company Act of 1940, at mga Seksyon 13 at 15 (d) ng Securities Exchange Act of 1934, na nangangailangan ng mga kumpanya ng pamumuhunan at pinagkakatiwalaang mag-file ng semiannual at taunang mga ulat sa ang SEC at shareholders.
Ang mga indibidwal ay dapat palaging magkaroon ng access sa isang rehistradong pagboto ng proxy ng kumpanya ng pamumuhunan, sa pamamagitan ng pag-access o paghiling ng impormasyon nang direkta mula sa kumpanya o sa pamamagitan ng website ng SEC. Maraming mga kumpanya ang nagbibigay ng impormasyon na magagamit online sa ilalim ng "Pakikipag-ugnay sa Pamumuhunan, " o sa pamamagitan ng pagbibigay ng isang numero na walang bayad para sa mga taong nais na humiling ng isang kopya sa pamamagitan ng koreo.
Sa pamamagitan ng pederal na batas, ang mga kumpanya ay kinakailangang magbigay ng kanilang mga tala sa pagboto ng proxy, nang walang bayad, sa loob ng tatlong araw mula sa pagtanggap ng isang kahilingan. Malalaman ng mga namumuhunan kung paano ang isang mutual fund ay nagbibigay ng record ng pagboto sa proxy sa pamamagitan ng taunang o semi-taunang ulat sa shareholder at pahayag ng karagdagang impormasyon.
Ang Impormasyon Naipakita sa SEC Form N-PX
Ang isang mutual na pondo ay dapat na detalyado ang mga tiyak na impormasyon sa SEC Form N-PX para sa mga bagay na may kaugnayan sa mga seguridad na gaganapin sa pondo. Nangyayari lamang ito sa mga pulong ng shareholder at kapag ang pondo ay may karapatan sa isang boto. Ang ilan sa mga impormasyon na natagpuan sa Form N-PX ay kasama ang pangalan ng nagbigay ng seguridad ng portfolio, ang simbolo ng palitan ng palitan, numero ng Komite sa Unipormasyong Pamamaraan ng Pagkilala sa Kaalaman (CUSIP), petsa ng pagpupulong ng shareholder, at isang maikling pangkalahatang ideya ng mga isyu para sa isang boto, bukod sa iba pang materyal na impormasyon. Mas mahalaga, ang mga pondo na namuhunan sa mga security secute ay kinakailangan upang ibunyag ang kinalabasan ng boto. Ang pondo ay maaaring iboto ang panukala, umiwas, pigilin ang halalan ng mga direktor, pati na rin pumili para sa o laban sa pamamahala.
