ANO ANG SEC Form TA-1
Ang SEC Form TA-1 ay isang form na ginamit upang mag-aplay para sa o baguhin ang pagpaparehistro bilang isang ahente ng paglilipat.
PAGTATAYA NG SEC SEC Form TA-1
Ang SEC Form TA-1 ay ginagamit upang mag-aplay para sa pagpaparehistro bilang isang ahente ng paglilipat. Depende sa uri ng organisasyon na nag-aaplay, isang SEC form TA-1 ay isinumite sa isa sa apat na mga ahensya ng regulasyon. Kasama sa mga ahensya ang Comptroller of the Currency, Board of Governors of the Federal Reserve System, Federal Deposit Insurance Corporation (FDIC) o Securities and Exchange Commission (SEC).
Ang papel ng isang ahente ng paglilipat ay subaybayan ang mga tao at mga organisasyon na nagmamay-ari ng mga stock at bono nito. Ang mga ahente ng paglilipat ay madalas na mga bangko o pinagkakatiwalaan, ngunit kung minsan ang mga kumpanya ay maaaring maglingkod bilang kanilang sariling mga ahente. Ang mga probisyon na kumokontrol sa mga ahente ng paglilipat ay saklaw sa ilalim ng Seksyon 17A ng Securities Exchange Act of 1934.
Ang mga tungkulin ng transfer ahente ay kinabibilangan ng pag-record ng mga transaksyon, pagkansela at pag-isyu ng mga sertipiko at pagproseso ng pag-mail sa mga mamumuhunan at pakikitungo sa iba pang mga problema sa mamumuhunan, tulad ng nawala o ninakaw na mga sertipiko. Ang isang ahente ng paglilipat ay gumagana nang malapit sa isang rehistro upang matiyak na ang mga namumuhunan ay tumatanggap ng mga pagbabayad ng interes at dibahagi kapag natapos ito, at upang magpadala ng mga buwanang pahayag sa pamumuhunan sa mga kapwa namamahagi ng pondo.
Mga Batas at Regulasyon ng Transfer Ahente
Dahil ang mga ahente ng transfer ay naglilingkod sa parehong mga kumpanya at mga may hawak ng seguridad, ang mga operasyon ng mahusay na paglipat ng ahente ay kritikal sa matagumpay na pagkumpleto ng pangalawang trading. Ang Seksyon 17A (c) ng Securities Exchange Act ng 1934 ay nangangailangan na ang mga ahente ng paglilipat ay nakarehistro sa SEC, o kung ang ahente ng paglipat ay isang bangko, na may ahensya ng regulasyon ng bangko.
Walang organisasyong self-regulatory (SRO) ang nangangasiwa sa mga ahente ng paglilipat, samakatuwid ang SEC ay may mga patakaran at regulasyon para sa lahat ng mga rehistradong ahente ng paglilipat. Ang mga panuntunan ng SEC ay umiiral upang mapadali ang tumpak na pag-clear at pag-areglo ng mga transaksyon sa seguridad, at matiyak ang pag-iingat sa mga security at pondo. Ang mga panuntunan ng SEC tungkol sa mga ahente ng paglilipat ay may kasamang minimum na mga pamantayan sa pagganap patungkol sa pagpapalabas ng mga bagong sertipiko at mga kaugnay na mga alituntunin sa pagrekord at pag-uulat, at ang mabilis at detalyadong paglikha ng mga talaan ng may hawak ng seguridad. Nagsasagawa rin ang SEC ng mga regular na inspeksyon ng mga ahente ng paglilipat.
Ito ay labag sa batas para sa isang ahente ng paglilipat na magsagawa ng anumang mga function ng transfer ahente nang hindi nakarehistro. Ang isang ahente ng paglilipat ay dapat mag-aplay para sa pagpaparehistro sa SEC Form TA-1 kasama ang kanilang naaangkop na awtoridad sa regulasyon (ARA), at ang pagrerehistro ay dapat na maging aktibo bago magsagawa ng anumang negosyo na may mga seguridad. Ang pagpaparehistro ng isang ahente ng paglilipat ay naging epektibo 30 araw pagkatapos matanggap ng ARA ng aplikasyon para sa pagrehistro.
