Ano ang Awtoridad ng Regulasyon ng Industriya ng Seguridad?
Ang Securities Industry Regulatory Authority (SIRA), na tinawag na FINRA, ay ang pangalan ng isang katawan na pinagsama ang mga regulator unit ng NASD at NYSE. Ang Awtoridad ng Regulasyon ng Industriya ng Seguridad ay nabuo upang pamahalaan ang mga kasanayan sa negosyo sa pagitan ng mga broker ng seguridad at pampublikong namumuhunan, na kinokontrol ang parehong mga miyembro nito at ang kaakibat na merkado. Ang mga ugat nito bilang isang organisasyong self-regulatory (SRO) ay makikita sa mga regulator ng regulasyon ng parehong National Association of Securities Dealer (NASD) at New York Stock Exchange. Ang layunin ng pagsasama-sama ng dalawang independyenteng regulators ay upang maalis ang mga dobleng pag-andar at hindi pagkakapare-pareho ng panuntunan, pati na rin upang mabawasan ang mga kakulangan sa gastos ng dalawang malayang SRO. Ang SIRA ay nahulog sa pabor ng Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) noong 2007.
Paliwanag ng SIRA
Bagaman ang pagpapatakbo ng regulasyon ng SIRA ay nagpapatuloy hanggang sa araw na ito sa ilalim ng pangalang FINRA, ang pangalan ng SIRA ay lalo na maikli - halos tatlong linggo sa kabuuan. Matapos isapubliko ang bagong pangalan sa mga preview, ang awtoridad ng regulasyon ay nalaman na ang pangalang "SIRA" ay maaaring "makagawa ng pagkalito, o maaari ring ituring na nakakasakit ng ilan, dahil sa pagkakapareho nito sa isang salitang Arabe na ginamit upang sumangguni sa tradisyonal na mga talambuhay. ni Muhammad, "ayon sa isang anunsyo na ginawa ng noon-NASD Chairman at CEO na si Mary Schapiro. Ang "Sirah, " na tumutukoy sa mga teksto ng biograpiya tungkol kay Muhammad, sinenyasan ang NASD at NYSE na muling isaalang-alang ang pangalan sa mga alalahanin na maaaring maisip ito bilang hindi mapaniniwalaan ng kultura.
Kasaysayan at Papel ng SIRA
Ang NASD ay nagsimula noong 1939 bilang tugon sa pagpapakilala ng mga panuntunan sa Seguridad at Exchange Commission (SEC) na pinapayagan para sa paglikha ng mga organisasyong may regulasyon sa sarili. Ang pagtaas ng mga modernong organisasyon ng self-regulatory tulad ng SIRA (at FINRA) ay makikita sa pag-ampon ng mga electronic trading system tulad ng paglulunsad ng NASD ng National Association of Securities Dealer Automated Quotations (NASDAQ) stock market noong 1971. Noong 1998, ang Ang mga merkado ng stock ng NASD at AMEX ay pinagsama, kasunod ng NASDAQ na naghihiwalay mula sa NASD noong 2000. Noong 2007, ang SEC ay nagtataguyod ng isang bagong SRO upang magtagumpay sa NASD. Ang SIRA / FINRA ay nilikha gamit ang pagsasama ng regulasyong braso ng NASD kasama ang pagpapatupad, arbitrasyon, at mga unit ng regulasyon ng miyembro ng NYSE. Inanunsyo ng FINRA ang pagsisimula ng mga operasyon noong Hulyo 30, 2007. Ito ang pinakamalaking organisasyon ng regulasyon ng non-governmental para sa mga broker ng seguridad at nagbebenta sa Estados Unidos.
Tinutukoy ngayon ng SIRA ang pamahalaan ng seguridad ng industriya ng seguridad ng Dubai, ang Security Industry Regulatory Agency, na inilunsad noong 2017 upang bantayan ang cybersecurity at iba pang mga isyu sa kaligtasan.
