Ano ang Series 28
Ang Serye 28 ay isang pagsusulit para sa mga propesyonal na naghahanap ng mga lisensyadong recordkeepers o operasyon ng mga punong-guro para sa mga broker-dealers o security custodians. Ang pagsusulit ay pinangangasiwaan ng Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) upang masubukan ang kaalaman ng mga indibidwal kung paano tumpak na maitala ang mga transaksyon sa pamumuhunan, ang responsibilidad sa pananalapi ng mga broker-dealers at tagapag-alaga, mga kinakailangan sa net capital, at mga karapatan ng mga namumuhunan sa ilalim ng Securities Investor Proteksyon Act of 1970. Ang Series 28 exam ay mas pormal na kilala bilang Introducing Broker-Dealer Financial and Operations Principal Qualification Examination (FI).
Breaking Down Series 28
Ayon sa FINRA, tinatasa ng Serye 28 "ang kakayanan ng isang kandidato sa pinansiyal na pagpasok sa antas ng pinansiyal at operasyon (FINOP) upang maisagawa ang kanyang trabaho bilang isang FINOP sa isang pagpapakilala ng broker-dealer na hindi nagdadala ng mga account sa customer o may hawak na pondo ng customer o mga security."
Ang Series 28 ay isa sa mga mas bagong pagsusulit sa FINRA, at inilalarawan nito ang katiyakan ng kahalagahan ng tumpak na pag-record para sa mga account sa mamumuhunan. Sa maraming iba't ibang mga seguridad na magagamit sa mga namumuhunan sa tingian ay may isang mahusay na pakikitungo upang malaman at maunawaan ang tungkol sa kung paano ang bawat isa ay dapat na naitala at iakma para sa mga bagay tulad ng kita at punong-guro ng pagbabayad, pagbabawas, interes na naipon, karapatan at warrants, at maraming iba pang mga pagkakataon. Tulad nito, ang Series 28 ay inilaan upang masuri ang kakayahan ng entry-level na nagpapakilala sa mga pinuno ng pinansiyal at operasyon ng broker-dealer upang mapangalagaan ang namumuhunan sa publiko.
Serye 28 Pahintulot at Responsibilidad
Ang pagpasa sa Series 28 Exam ay nagpapahintulot sa mga indibidwal na makisali sa mga sumusunod na pangunahing aktibidad:
- Mga operasyon sa back office.Preparasyon at pagpapanatili ng mga libro at talaan ng isang miyembro firm.Kumpleto sa mga patakaran sa pananagutan sa pananalapi na nalalapat sa ganap na isiniwalat na mga broker-dealers na hindi humahawak ng mga pondo at seguridad ng customer, at hindi nagdadala ng mga account sa customer.
Para sa isang buong listahan ng mga pinahihintulutang aktibidad, tingnan ang NASD Rule 1022.
Serye 28 Exam Structure at Balangkas
Ang pagsusulit ay binubuo ng 95 maraming mga pagpipilian na pagpipilian na nahahati sa apat na pangunahing mga lugar ng nilalaman sa pamamagitan ng pag-andar ng trabaho. Dalawang oras ang ibinigay para sa pagkumpleto nito. Ang isang marka ng 69% o mas mahusay ay kinakailangan para sa pagpasa. Ang Serye 28 ay walang paunang kinakailangan na pagsusulit at nagkakahalaga ng $ 100. Ang isang indibidwal ay dapat na nauugnay at mai-sponsor ng isang firm ng miyembro upang maging karapat-dapat na kumuha ng pagsusulit. Para sa higit pa, tingnan ang Serye ng FINRA 28 - Ipinapakilala ang pahina ng impormasyon ng Impormasyon ng Pinansiyal at Operasyon ng Punong-guro ng Pinansya at Operasyon ng Broker-Dealer.
- Function 1: Pag-uulat ng Pinansyal (16 na katanungan) Function 2: Operasyon, Mga Pangkalahatang Regulasyon sa Industriya ng Seguridad, at Pagpreserba ng Mga Libro at Rekord (30 mga katanungan) Function 3: Net Capital (31 mga katanungan) Function 4: Proteksyon sa Customer, Pamamahala ng Pondo at Pamamahala ng Cash (18 mga katanungan)
Para sa higit pa, tingnan ang Serye ng FINRA 28 // Ipinapakilala ang Broker-Dealer Financial and Operations Principal Qualification Examination content outline, na nagpapaliwanag sa apat na mga seksyon ng pagsubok at nagbibigay ng mga halimbawang katanungan.
