Ano ang Serye 4?
Ang Series 4 ay isang pagsusulit at lisensya sa seguridad na nagbibigay-daan sa may-ari upang mangasiwa ng mga pagpipilian sa mga sales sales at mga isyu sa pagsunod. Saklaw nito ang mga paksa tulad ng mga diskarte sa mga pagpipilian, mga pagpipilian sa pagpapalitan ng dayuhan at pagbubuwis. Bago kunin ang Series 4 Exam, ang isang kandidato ay dapat magkaroon ng lisensya sa Series 7.
Mga Key Takeaways
- Ang Serye ng pagsusulit ng pagsusulit ng Series 4 sa mga pumasa upang mangasiwa ng mga pagpipilian sa mga benta at tauhan ng kalakalan.Ang pagsubok ay na-sponsor ng FINRA at sumasaklaw sa parehong malaking kaalaman tungkol sa mga pagpipilian sa kalakalan pati na rin ang mga paksang sa pagsunod at etika.A Series 4 ay madalas na madadala lamang pagkatapos ng ang isang indibidwal ay naipasa ang Series 6 o 7 na mga pagsusulit.
Pag-unawa sa Serye 4
Ang Series 4 Exam, na kilala rin bilang rehistradong Opsyon sa Pagpapasiya ng Qualification Examination (OP), ay pinangangasiwaan ng Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). Tinatasa nito ang kakayahang maging isang kandidato ng mga pagpipilian sa pagpipilian sa antas ng entry upang maisagawa ang kanyang trabaho bilang isang punong rehistradong opsyon, "ayon sa FINRA. Higit na higit na nauugnay, nakatuon ito sa "mga patakaran at mga probisyon sa batas na naaangkop sa pangangasiwa ng pangangasiwa ng mga tauhan, account at trading ng mga kumpanya, pati na rin ang mga patakaran at palitan na naaangkop sa pangangalakal ng mga pagpipilian sa mga kontrata."
Ang mga saklaw na aktibidad sa pangangasiwa sa ilalim ng Series 4 ay kasama ang paggawa ng merkado, underwriting, pagsunod sa regulasyon sa pangangalakal, at advertising ng:
- Mga pagpipilian sa EquityForeign options optionsOnterest rate optionsIndex optionsOptions on government and back-mortgage securities
Serye 4 Exam na Istraktura at Nilalaman
Ang Series 4 Exam ay isinasagawa ng computer. Isang tutorial kung paano kukuha ng pagsusulit sa pamamagitan ng computer na ibinigay bago ang pagsusulit. Ang mga kandidato ay hindi pinapayagan ang anumang sanggunian na sanggunian, ngunit binibigyan ng papel na gasgas at pangunahing mga elektronikong calculator (ang ilan sa mga katanungan sa pagsusulit ay maaaring kasangkot sa mga kalkulasyon).
Ang Exam ay binubuo ng 135 maraming mga pagpipilian na pagpipilian (10 na kung saan ay nai-unscored at random na ipinamamahagi sa buong pagsubok) sa anim na mga nilalaman ng nilalaman:
- Gawain ng Trabaho 1: Mangasiwa ng Pagbubukas ng Bagong Mga Account (21 mga katanungan) Gawain ng Trabaho 2: Superbisyuhan ang Mga Aktibidad sa Account Opsyon (25 mga katanungan) Gawain ng Trabaho 3: Pangangalaga sa Pangkalahatang Mga Pagpipilian sa Pagpipilian (30 mga katanungan) Gawain ng Trabaho 4: Suportahan ang Opsyon ng Komunikasyon (9 mga katanungan) Job Function 5: Ipatupad ang Mga Kasanayan at Sumunod sa Mga Kinakailangan sa Regulasyon (12 katanungan) Gawain ng Trabaho 6: Mangasiwa ng Mga Kaugnay na Tao at Pamamahala ng Mga Aktibidad sa Pamamahala (28 mga katanungan)
Ang mga kandidato sa serye 4 ay may tatlong oras at 15 minuto upang makumpleto ang pagsubok. Ang iskor na 72% ay kinakailangan upang pumasa. Walang parusa sa paghula kaya dapat sagutin ng isang kandidato ang bawat tanong. Para sa karagdagang impormasyon sa pagsubok, tingnan ang Rehistradong Mga Pagpipilian ng Punong Pangunahing Kwalipikasyon sa Pagsusulit (OP) ng FINRA (Series) na Nilalaman 4 na Balangkas ng Nilalaman.
Serye 4 Mga Halimbawang Mga Katanungan
Ang mga halimbawang ito, na ibinigay ng FINRA, ay kumakatawan sa mga karaniwang uri ng tanong at paksa. Ang isang asterisk ay nagpapahiwatig ng tamang sagot.
Halimbawa 1: Sa isang malawak na indeks na nakabatay sa 266, isinusulat ng isang customer ang 1 Peb 270 index na tawag sa 2.75, nagsusulat noong 1 Peb 260 na inilagay sa 2.25, bumili ng 1 Peb 275 tumawag sa 1.25 at bumili ng 1 Peb 255 ilagay sa 1. Ano ang maximum na potensyal na kita sa posisyon na ito?
(A) $ 225
(B) $ 275 *
(C) $ 500
(D) $ 725
Halimbawa 2: Ang isang ilagay ay isinasaalang-alang na pera kapag ang presyo ng merkado ng pinagbabatayan na seguridad ay:
(A) katumbas o mas mataas kaysa sa presyo ng welga. *
(B) mas mababa kaysa sa presyo ng welga.
(C) mas mababa kaysa sa presyo ng welga mas mababa ang premium.
(D) mas mataas kaysa sa presyo ng welga mas mababa ang premium.
Halimbawa 3: Ang mga nakalistang pagpipilian sa equity ay hindi maiayos kung alin sa mga sumusunod na aksyon sa pinagbabatayan na seguridad?
(A) Isang 2-for-1 stock split
(B) Isang 1-for-5 reverse stock split
(C) Isang stock dividend ng 5%
(D) Isang cash dividend na $ 0.50 *
