Ano ang Series 62
Ang Serye 62 ay isang sertipikasyon na nagbibigay ng mga rehistradong kinatawan ng awtoridad upang makipagpalitan ng mga pagkakapantay-pantay sa korporasyon at mga seguridad sa corporate utang para sa mga kliyente. Ang mga kinatawan ng serye 62 ay maaaring makipagkalakalan ng ilan sa mga pinaka-karaniwang transaksyon ng mga indibidwal na seguridad kabilang ang mga stock, bond, mga closed-end na pondo at pondo na ipinagpalit.
BREAKING DOWN Series 62
Ang Series 62 ay isa sa mga pinakakaraniwang sertipikasyon na nakuha ng mga rehistradong kinatawan ng isang pinansiyal na organisasyon. Malawak ito sa saklaw na nagpapahintulot sa mga kinatawan na makipagkalakalan sa mga pagkakapantay-pantay, mga bono sa korporasyon, ginustong mga stock at ilang mga security na suportado. Ito ay madalas na sinamahan ng Series 6, na nagpapahintulot sa mga sertipikadong kinatawan na makipagpalitan ng open-end na pondo sa kapwa, mga trust trust unit (UITs), variable na annuities, variable na seguro sa buhay at ilang mga security fund sa munisipalidad.
Ang Series 62 na pagsusulit ay pinapanatili ng Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) at pinangangasiwaan sa mga sentro ng pagsubok sa buong bansa. Ito ay kilala rin bilang ang Corporate Securities Representative Qualification Examination.
Sinusubukan nito ang kaalaman ng isang indibidwal tungkol sa corporate equity at bond market, security analysis at mga katangian, mga regulasyon sa industriya at paghawak ng mga account sa customer. Sa pamamagitan ng sertipikasyon ng Series 62, ang mga nakarehistrong kinatawan ay maaaring makipag-trade sa mga sumusunod:
- Mga security sec (Corporate and bond) Mga Karapatan sa Mga Karapatan na Mga WarrantsMagtapos na mga pondoMga pondo sa merkado ng merkadoRepos at mga sertipiko ng accrual sa mga security sa korporasyonMagkakatiwalaan ng pamumuhunan sa ari-arian (Mga REIT) Mga Assur na inalalay ng AssetMga security-back-securities
Ang pagsubok ay binubuo ng 115 maraming mga pagpipilian na pagpipilian na kinuha ng higit sa 150 minuto. Ang isang marka ng 70% o mas mahusay ay kinakailangan para sa pagpasa. Ang pagsusulit sa Series 62 ay walang mga kinakailangan. Ang mga kandidato ay dapat ma-sponsor ng isang rehistradong broker-dealer. Ang gastos sa pagsusulit ay $ 95.
Nilalaman ng Exam
Ang pagsusulit sa Series 62 ay may kasamang apat na mga seksyon ng nilalaman.
Kasama sa seksyon ng isang nilalaman ang mga security securities, mga security securities sa corporate, security-backed securities, mga kumpanya ng pamumuhunan, gobyerno ng US at mga ahensya ng ahensya, derivatives at nakaayos na mga produkto. Kasama sa seksyon ang 25 mga katanungan.
Ang nilalaman sa seksyon ng dalawa ay kasama ang pagpapalabas ng mga korporasyon sa seguridad, trading corporate securities, mga detalye sa Securities Exchange Act of 1934, na namamahala sa pangalawang merkado, at ang mga panuntunan sa FINRA / NASD. Ang seksyong ito ay may 40 katanungan.
Saklaw ng seksyon tatlo ang pagsusuri sa seguridad, ang ekonomiya, pagpaplano ng pamumuhunan at pagiging angkop sa mamumuhunan, at mga kahihinatnan ng buwis sa mga transaksyon sa seguridad. Ang seksyon tatlo ay may kasamang 14 na katanungan.
Tinatalakay ng seksyon apat ang mga account sa kliyente, dokumentasyon ng account, mga transaksyon sa account, paghahatid / pagbabayad ng customer, pagpapalawak ng kredito sa industriya ng securities, pangkalahatang regulasyon ng mga broker at dealers, FINRA / NASD regulasyon at Securities Investor Protection Act. Ang seksyon apat ay may kasamang 36 na katanungan.
