Ano ang isang Record Record?
Ang isang talaan ng stock ay isang master list ng mga security na hawak ng isang firm ng broker para sa mga customer nito. Ang listahan ay na-update sa bawat transaksyon na isinagawa ng broker.
Mga Key Takeaways
- Ang bawat broker ay kinakailangan upang mapanatili ang isang talaan ng stock.Ito ay isang listahan ng master ng lahat ng mga transaksyon na ginawa sa ngalan ng mga kliyente nito at na-update sa bawat transaksyon. Sa isang panahon kung saan ang mga sertipiko ng papel ay hindi na inisyu, ang tumpak na pagpapanatiling talaan ay mahalaga.
Ipinapakita ng talaan ng stock ang pangalan ng tunay at kapaki-pakinabang na may-ari, ang bilang ng mga namamahagi, at ang mga lokasyon ng lahat ng mga security na hawak ng firm. Ang talaan ng stock ay na-update sa tuwing ang isang kalakalan ay naisakatuparan.
Pag-unawa sa Stock Record
Ang isang broker ngayon ay bumili, humahawak, at nagbebenta ng mga pagbabahagi sa sarili nitong "pangalan ng kalye, " iyon ay, ang pangalan ng broker sa halip na isang indibidwal na pangalan ng kliyente. Sa likod ng mga eksena, itinala ng stock record ang pangalan ng tunay na may-ari.
Ang taong iyon ay kilala sa batas bilang kapaki-pakinabang na may-ari. Iyon ay, ang indibidwal ay ang tunay na may-ari ng stock kahit na ang pagmamay-ari nito ay maaaring maitala sa ilalim ng isa pang pangalan, tulad ng pangalan ng isang kompanya ng broker, para sa mga layunin ng pagrekord.
Ang Securities & Exchange Commission ay nagtatakda ng mga patakaran para sa paglikha at pagpapanatili ng talaan ng stock.
Bago dumating ang computerized na teknolohiya sa Wall Street, ang mga stock ay naibigay sa kanilang mga may-ari sa anyo ng mga tunay na piraso ng papel, na tinatawag na mga sertipiko ng stock.
Ang pag-unlad ng talaan ng stock ay tinanggal ang pangangailangan para sa isang broker na ibigay ang mga mahalagang papel sa customer. Napabilis nito at pinasimple ang mga transaksyon.
Mga panuntunan
Ang Security and Exchange Commission (SEC) Rule 17a-3 at Rule 17a-4 ay nagbabalangkas ng minimum na mga kinakailangan para sa pag-iingat ng tala sa mga tuntunin ng kanilang nilalaman, paglikha, at mga kasanayan sa pagpapanatili at ang haba ng oras na dapat itago ng mga rekord.
Ang mga patakarang ito ay inilaan upang maprotektahan ang mga customer at paganahin ang mga pag-audit para sa pagsunod.
Kagawaran ng Record Record
Ang bawat broker ay may isang department record ng stock na sisingilin sa pagpapanatili ng tumpak na mga talaan ng lahat ng mga transaksyon nito sa ngalan ng mga kliyente.
Para sa bawat transaksyon, dapat kilalanin ng department record ng may-ari, ang dami ng stock, at ang lokasyon kung saan gaganapin o idineposito ang seguridad.
Sa ngayon, ang karamihan sa mga sertipiko ng stock ng Estados Unidos ay gaganapin sa Deposit Trust Company (DTC). Ang kumpanyang nakabase sa New York City na ito ay nilikha noong 1973 upang literal na mapangalagaan ang mga sertipiko sa stock ng mundo ng negosyo.
Mula sa oras na iyon, hindi na kinakailangan na ang mga sertipiko ng stock ay ibigay sa kanilang mga bagong may-ari. Hindi mahalaga kung gaano karaming beses ang isang stock na nagbago ng pagmamay-ari, ang sertipiko ay nanatili sa lugar at naitala ang pagbabago sa pagmamay-ari. Ngayon, ang kumpanya ay patuloy na nagpapatakbo bilang isang gitnang record-tagabantay para sa mga pagbili ng seguridad at mga benta, pati na rin ang isang clearinghouse para sa mga corporate at munisipalidad.
Ang impormasyon sa talaan ng stock ng broker ay dapat tumugma sa impormasyon sa deposito. Ang mga kagawaran ng talaan ng stock ay humahawak ng mga pagkakasundo para sa mga pagkakaiba-iba sa pang-araw-araw, lingguhan, o kinakailangan na batayan.
