Ang pagsusulit sa Series 79 ay isang mas magaan na bersyon ng pagsusulit sa Series 7, ngunit huwag lokohin: Mahirap ang pagsusulit. Hanggang sa Oktubre 1, 2018, ang pagsusulit ay muling naayos, at ngayon ay isang co-hinihiling kasama ang pagsusulit sa Seguridad sa Industriya (SIE).
Ang Tamang Kandidato
Ang pagsusulit sa Series 79 ay para sa mga naghahanap upang magtrabaho sa lugar ng banking banking. Bago ang 2009 ang mas tanyag na pagsusulit, ang Series 7, ay kinakailangan na maging isang pangkalahatang broker, ngunit natagpuan ng ilang mga kinatawan na sila ay nagsasagawa lamang ng mga aktibidad sa pagbabangko ng pamumuhunan, kahit na ang banking banking ay maliit lamang na bahagi ng pagsusulit sa Series 7.
Karamihan sa mga kumpanya ng tingian ng seguridad ay nagbibigay ng iba't ibang hanay ng mga pag-andar at serbisyo kaysa sa mga banker ng pamumuhunan, kaya ang mga materyal na pagsubok sa Series 7 ay sumasakop sa mga paksa na lampas sa mga tungkulin ng karamihan sa mga banker ng pamumuhunan. Dahil sa mga pag-aalala na ito, ang isang pagsusuri sa trabaho ay isinasagawa at isang komite ng mga banker ng pamumuhunan ay sumang-ayon sa mga pangunahing tungkulin, mga tungkulin sa trabaho at mga gawain na nauugnay sa mga partikular na nagtatrabaho sa banking banking.
Bukod sa sinabi ng isang tagapag-empleyo, may mga tukoy na lugar ng pananalapi kung saan marahil ay kakailanganin ng lisensyang ito. Ang FINRA Rule 1220 (b) (5) ay tumutukoy sa iba't ibang uri ng mga kategorya ng kinatawan, at ang seksyon (i) Limitadong Representative-Investment Banking ay nagbibigay ng higit pa sa masusing paliwanag sa mga lugar.
Noong 2009 ay inaprubahan ng Securities and Exchange Commission (SEC) ang mas nakatutok na eksaminasyon sa Series 79, na kilala rin bilang Investment Banking Representative Qualification Examination. Ang pagsusulit na ito ay tinukoy din bilang "Limited Representative" na Investment Bankers 'na pagsusulit dahil dinisenyo ito para sa mga bank-level na pamumuhunan ng entry.
Ang Mga Pangunahing Kaalaman ng The Series 79 Exam
Mga Serye sa 79 Exam na Pangangailangan
Ang pagsusulit sa Series 79 ay nasiyahan sa seryeng 24 na paunang kinakailangan bilang isang kinatawan na pagsusulit. Gayunpaman, dahil ang Series 79 ay nakatuon sa pagbabangko sa pamumuhunan, ang Serye 24 Pangkalahatang Punong Pangkaligtasan ay magiging limitado sa mga responsibilidad na nangangasiwa sa pagbabangko sa pagbabangko kung ang isa ay mayroong Series 79 lamang.
Karaniwan, kakailanganin ng mga tester ang kanilang Series 79 kahit na mayroon na silang Series 7. Ito ang isa sa mga kaso kung saan ang Series 79 ay maaaring magamit bilang isang paunang kinakailangan sa halip na Series 7.
Karaniwan, kung ang isa ay nagtatrabaho sa alinman sa Utang o Equity o Mergers at Acquisitions - alinman bilang isang manggagawa o isang superbisor - kakailanganin nila ang Series 79.
Mga Alay sa Utang o Equity
Ang mga aktibidad sa utang o equity na maaaring mangailangan ng serye 79 ay kasama ang:
- Pagpepresyo ng mga seguridad sa mga handog sa utang at equitySelling assetCorporate reorganization o divestituresAng mga pakikipag-ugnay na kinasasangkutan ng mga kumbinasyon ng negosyo, na maaaring isama ang mga opinyon ng paglalagay ng solvency at fairness opinion
Serye 79 Pagbubukod
Kahit na ang empleyado ay nakikilahok sa mga aktibidad na banking banking na ito, maaaring hindi nila kakailanganin ang isang Series 79 kung ang paglantad ay limitado. Gayundin sa ilang mga trabaho kung saan ang mga bagong nauugnay na empleyado ay umiikot sa iba't ibang mga lugar ng negosyo at kagawaran para sa mga layunin ng pagsasanay, mayroong ilang leeway. Ang mga manggagawa na ito ay bibigyan ng isang anim na buwan na panahon ng biyaya mula nang magsimula silang magtrabaho sa mga aktibidad sa pagbabangko sa pamumuhunan. Karaniwan, ang pagtatrabaho sa mga lugar na ito ay mag-trigger ng pangangailangan upang magrehistro bilang isang kinatawan ng pamumuhunan sa pamumuhunan, ngunit ang pagbubukod na ito ay nagpapahintulot sa mga kumpanya na sanayin ang mga empleyado. Para sa isang kumpletong gabay sa mga pagbubukod, tingnan ang NASD Rule 1032 (i).
Ang Aktwal na Pagsusulit
Ang pagsusulit ay binubuo ng 75 maraming mga pagpipilian na pagpipilian at nakumpleto sa isang computer. Ang mga kandidato ay binibigyan ng 150 minuto upang makumpleto ang pagsusulit. Ang pagsusulit ay ginagawa sa computer upang ang mga resulta ay bibigyan kaagad pagkatapos ng pagsusulit bilang isang pass o mabibigo, pati na rin ang isang pagkasira ng pagganap sa bawat seksyon.
Ang pagsusulit ay pinamamahalaan sa pamamagitan ng computer. Ang isang tutorial sa kung paano kumuha ng pagsusulit ay ibinigay bago kumuha ng pagsusulit. Ang pagsusulit ng bawat kandidato ay nagsasama ng 10 karagdagang, hindi kilalang mga nagpapanggap na mga item na hindi nag-aambag sa marka ng kandidato.
Ang mga kandidato ay dapat na isponsor ng isang miyembro ng FINRA bago sila kumuha ng pagsusulit. Kasama sa mga kinakailangan para sa pagiging karapat-dapat na kumuha ng naaangkop na pagsusuri sa kwalipikasyon. Kailangang sagutin ng mga kandidato ang 73% ng mga katanungan nang tama, hindi kasama ang 10 karagdagang mga katanungan. Gayundin, ang pagsusulit sa SIE ay isang co-kinakailangan upang muling maayos ang Series 79 na pagsusulit. Parehong ang mga pagsusulit sa Series 79 at SIE ay dapat na maipasa, kahit na hindi sa parehong oras.
Mga Seksyon ng Pagsubok
Mayroong tatlong mga seksyon sa pagsubok. Ang 10 karagdagang mga katanungan ay nakakalat nang walang sapalaran.
Koleksyon, pagsusuri, at pagsusuri ng data (49%): Ang seksyon na ito ay ang pinakamalaking na may 37 mga katanungan, at kasama dito ang paghahanap ng may-katuturang data at pag-unawa kung saan kailangan mong tingnan upang makuha ito. Halimbawa, ang pag-alam kung ano ang magiging sa mga pahayag ng proxy Form 14A o Form 4 para sa kapaki-pakinabang na pagmamay-ari ng mga direktor. Ang seksyon na ito ay napupunta din sa pakikipag-usap sa iba't ibang mga kagawaran at kliyente, gamit ang mga sukatan at ratios, at pagsusuri ng mga uso upang masuri ang iyong nahanap sa data ng firm at sektor. Sa wakas, ang seksyon na ito ay bumabalot sa pag-unawa sa nararapat na mga aktibidad ng sipag, tulad ng pag-alam sa pagbili at pagbebenta ng nararapat na kasipagan at mga kinakailangan sa regulasyon.
Mga underwriting / bagong transaksyon sa financing, mga uri ng mga handog at pagrehistro ng mga seguridad (27%): Ang seksyong ito ay may 20 mga katanungan at may kinalaman sa mga regulasyon ng pag-file at pagrehistro ng mga security. Kasama dito ang mga form (tulad ng prospectus), mga patakaran at kinakailangang mga pahayag sa pananalapi. Saklaw din ng seksyong ito ang pamamahagi ng mga materyales sa marketing at maraming nauugnay na mga patakaran.
Mga Mergers at acquisition, malambot na alok at pinansyal na muling pagbubuo ng mga transaksyon (24%): Ang seksyong ito ay may 18 na katanungan at pumapasok sa buy side at nagbebenta ng mga transaksiyon sa gilid, opinyon ng patas at syempre ang mga panuntunan at regulasyon ng SEC. Ang seksyon na ito ay napupunta din sa malambot na regulasyon ng alok at muling pagsasaayos sa pananalapi.
