Ano ang FINRA BrokerCheck
Ang FINRA BrokerCheck ay isang libre, online na tool na tumutulong sa mga indibidwal na magsaliksik ng mga broker, mga kumpanya ng broker, mga kumpanya ng payo sa pamumuhunan at tagapayo. Sa pamamagitan ng pagbisita sa BrokerCheck, ang mga namumuhunan ay maaaring makakita ng iba't ibang impormasyon na maaaring makatulong sa pagpili at pag-vetting ng isang indibidwal na tagapagbigay ng payo sa pinansiyal o firm ng broker / brokerage, tulad ng mga paglalarawan, serbisyong inaalok, kredensyal, parusa, pagrerehistro at marami pa. Ang BrokerCheck ay inaalok at pinangangasiwaan ng Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), ang pinakamalaking non-governmental securities firm regulator sa Estados Unidos. Ang data at impormasyon na makukuha sa BrokerCheck ay pangunahing mula sa dalawang mapagkukunan: ang Central Registration Depositoryo (CRD), ang rehistrasyon sa online na seguridad at database ng paglilisensya, ay nagbibigay ng impormasyon sa broker at broker, habang ang impormasyon tungkol sa mga kumpanya ng tagapayo ng pamumuhunan at mga kinatawan ay nagmula sa Seguridad at Ang Exchange Commission ng Investment Adviser Rehistro sa Pagpaparehistro (IARD) ng Exchange Commission.
Pagbabagsak sa FINRA BrokerCheck
Ibinigay ang lapad ng mga mapagkukunan ng data nito, ang FINRA BrokerCheck (brokercheck.finra.org) ay naglalaman ng impormasyon sa humigit-kumulang na 700, 000 mga broker / broker at mga tagapayo / tagapayo ng tagapayo, pati na rin ang libu-libong dati nang nakarehistro. Ang FINRA BrokerCheck ay isa ring tool na nagpapaliwanag na nagpapakita kung paano maayos na magamit at pamahalaan ang impormasyong ibinigay. Sa FINRA BrokerCheck, ang mamumuhunan ay maaaring makahanap ng kasaysayan ng isang firm, alamin ang anumang mga indiscretion at hanapin at makilala ang mga tanyag na pagpipilian sa mga namumuhunan.
FINRA BrokerCheck: Magagamit na Impormasyon
Tungkol sa mga broker na kasalukuyang nakarehistro sa FINRA, isang pambansang palitan ng seguridad, o na nakarehistro minsan sa huling 10 taon, ang FINRA BrokerCheck ay nagbibigay ng:
- Ang isang buod ng ulat ng isang broker at ang kanilang mga kredensyal na kwalipikasyonBroker, tulad ng kasalukuyang mga rehistro o lisensya, kabilang ang mga pagsusulit na sila ay nakapasa sa paglipas at paghahatid ng kasaysayan na kasama ang isang listahan ng mga security firm na ang isang broker ay nakarehistro o dati nang nakarehistro, pati na rin ang isang kasaysayan ng pagtatrabaho bumalik sa 10 taon (kapwa sa loob at labas ng industriya).Diskubre tungkol sa kriminal, regulasyon, hudisyal ng hudisyal, o aktibidad ng reklamo sa customer
Para sa mga kumpanya ng broker, BrokerCheck ay nagbibigay ng:
- Ang buod ng ulat ng isang firm at ang backgroundA firm profile nito na naglalarawan ng pinagmulan ng isang kompanya, pinamumunuan nito, at nagmamay-ari nitoA firm na kasaysayan ng pagkuha, pagsasama o pagbabago ng pangalan ng seksyon ng pagpapatakbo ng firm na kasama ang mga lisensya at rehistro nito, kung anong uri ng negosyo ang nasasaklaw nito. adn anumang iba pang mga pagsisiwalat ng pagpapatakboAng seksyon ng pagsisiwalat na mayroong impormasyon ng mga parangal ng arbitrasyon, mga kaganapan sa disiplina, at mga bagay sa pananalapi sa talaan nito (kapwa nakaraan at nakabinbin).
Ang BrokerCheck ay hindi naglalaman ng anumang impormasyon na hindi isiwalat sa sistema ng CRD, ilang personal o kumpidensyal na impormasyon (Mga numero ng Social Security o mga tirahan ng tirahan), pati na rin ang nasisiyahan na mga paghuhusga o tagapagbalita. Para sa higit pa, tingnan ang FINRA BrokerCheck na impormasyon na pahina at mga FAQ.
Ang FiINRA BrokerCheck Iba pang mga mapagkukunan
Bilang karagdagan sa BrokerCheck, ang mga indibidwal na isinasaalang-alang ang pag-upa ng isang broker o tagapayo ng pamumuhunan ay dapat maghanap sa mga mapagkukunan ng kanilang mga regulators ng estado ng seguridad, na nangangasiwa at maaaring mangailangan ng pagrehistro ng mga broker o tagapayo. Nagbibigay din ang FINRA ng dalawang karagdagang mga karagdagang database: FINRA Arbitration Awards Online at FINRA Disciplinary Actions Online.
