Ano ang SEC Form 144: Paunawa ng Mungkahing Pagbebenta ng Mga Seguridad?
Ang isang executive officer, director, o kaakibat ng isang kumpanya ay dapat mag-file ng SEC Form 144: Paunawa ng Mungkahing Pagbebenta ng mga Seguridad sa Securities and Exchange Commission o SEC kapag naglalagay ng isang utos na ibenta ang stock ng kumpanya sa anumang tatlong buwan na panahon kung saan ang pagbebenta lumampas sa 5, 000 namamahagi o mga yunit o may isang pinagsama-samang presyo ng benta na higit sa $ 50, 000. Kilala rin ito bilang Rule 144.
Sino ang Maaaring Mag-file ng Pormularyo ng SEC 144: Paunawa ng Mungkahing Pagbebenta ng Mga Seguridad?
Ayon sa website ng SEC, ang partido sa pag-file ng Form 144 ay dapat magkaroon ng isang bona fide intensyon na ibenta ang mga security na tinukoy sa Form 144 sa loob ng isang makatuwirang oras ng oras pagkatapos ng pagpuno.
Dahil ang mga benta na saklaw sa ilalim ng Form 144 ay madalas na napakalapit sa mga interes ng nagpapalabas na kumpanya, kung minsan ang mga filers ay dapat magrehistro ng mga mahalagang papel sa ilalim ng Seksyon 5 ng Securities Act of 1933. Kung natagpuan ang tamang mga kondisyon, ang Rule 144 ay maaaring magbigay ng isang exemption at permit ang pampublikong muling pagbibili ng mga paghihigpit o kontrol sa mga security. Gayunpaman, ang lahat ng mga partido ay dapat makakuha ng isang ahente ng paglilipat upang alisin ang alamat ng mga securities bago ibenta.
Ang SEC Form 144 ay maaaring isampa sa print o elektroniko.
Paano Mag-file ng Form ng Pormularyo ng 144: Paunawa ng Mungkahing Pagbebenta ng Mga Seguridad
Ang form na 144 ay dapat isampa sa SEC sa pamamagitan ng isang kaakibat ng tagapagbigay bilang isang paunawa sa iminungkahing pagbebenta ng mga seguridad na umaasa sa Rule 144, kung ang halaga na ibebenta sa ilalim ng Rule 144 ng kaakibat sa panahon ng anumang tatlong buwang panahon ay lalampas sa 5, 000 na pagbabahagi o mga yunit o mayroong isang pinagsama-samang presyo ng benta na higit sa $ 50, 000. Ang isang tao na nag-file ng Form 144 ay dapat magkaroon ng isang bona fide na balak na ibenta ang mga security na tinukoy sa Form sa loob ng isang makatuwirang oras pagkatapos ng pag-file ng Form. Habang ang SEC ay hindi nangangailangan ng form na maipadala nang elektroniko sa database ng EDGAR ng SEC, ang ilang mga filer ay pinili na gawin ito.
Iba pang Mga Kaugnay na Form
Bilang karagdagan sa Mula sa 144, ang mga kritikal na form ng pag-file ng SEC ay kasama ang S-1 at S-1 / A (mga pahayag sa pagrehistro), 10-K at 10-Q (taunang at quarterly na ulat, ayon sa pagkakabanggit), SEC Form 4 (pahayag ng mga pagbabago sa kapaki-pakinabang na pagmamay-ari ng mga seguridad), 12b-25 (abiso ng huli na pag-file), 15 (sertipikasyon at paunawa ng pagtatapos ng pagpaparehistro sa ilalim ng Seksyon 12 (g) o pagsuspinde ng tungkulin upang mag-file ng mga ulat sa ilalim ng Mga Seksyon 13 at 15 (d)), ABS 150G (Ulat ng Asset na Nai-back Securitizer), at marami pa. Ang isang buong listahan, kasama ang mga paglalarawan at mga mai-download na form, ay matatagpuan sa website ng SEC.
Form ng 144 at Kasunduan ng Lock-up
Ang isang kasunduan sa lock-up ay isang legal na nakagapos na kontrata sa pagitan ng mga underwriter ng kumpanya at mga tagaloob na nagbabawal sa loob ng mga indibidwal na magbenta ng anumang pagbabahagi ng stock para sa isang tinukoy na tagal ng panahon. Ang mga oras ng lock-up ay karaniwang huling 180 araw (anim na buwan) ngunit maaari paminsan-minsan ay tumatagal ng kasing liit ng 120 araw o hangga't 365 araw (isang taon). Ang mga underwriters ay magkakaroon ng mga executive ng kumpanya, tagapamahala, empleyado, at mga kapitalista sa pakikipagsapalaran na pumirma sa mga kasunduan sa lock-up na pumapaligid sa paunang pag-aalok ng publiko (IPO) ng isang kumpanya upang hikayatin ang isang elemento ng katatagan sa presyo ng stock sa unang ilang buwan ng kalakalan.
Tunay na Daigdig na Halimbawa
Noong Abril 26, 2018, si Lee Kirk, isang Direktor ng Guaranty Bancshares, Inc., ay nagsumite upang magbenta ng 20, 891 na pagbabahagi ng stock ng kumpanya para sa isang pinagsama-samang halaga ng merkado ng $ 686, 896.08 sa NASDAQ Exchange. Ang tinatayang petsa ng pagbebenta ay itinakda para sa tagal ng oras 4/27/18 hanggang 6/12/18. Ang karagdagang impormasyon sa Form 144 para sa mga indibidwal ay maaaring magsama ng isang pisikal na address, numero ng IRS, kalikasan ng pagbabayad, at karagdagang katulad na mga benta sa nakaraang ilang buwan.
I-download ang SEC Form 144: Paunawa ng Mungkahing Pagbebenta ng Mga Seguridad
Narito ang isang link sa isang ma-download na Form ng Form ng 144: Paunawa ng Mungkahing Pagbebenta ng Mga Seguridad.
Mga Key Takeaways
- Ang Batas 144 ay nagsasaad na ang Form 144 ay dapat isampa sa SEC kapag naglalagay ng utos na ibenta ang stock ng kumpanya na iyon sa anumang tatlong buwang panahon kung saan ang pagbebenta ay lumampas sa 5, 000 na namamahagi o mga yunit o may isang pinagsama-samang presyo ng benta na higit sa $ 50, 000. Ang pormal na pag-file ng Form Ang 144 ay dapat magkaroon ng isang hangarin na bona fide na ibenta ang mga security na tinukoy sa Form sa loob ng isang makatwirang frame ng oras pagkatapos ng pagpuno.Siguro ang mga benta na saklaw sa ilalim ng Form 144 ay madalas na malapit sa interes ng nagpapalabas na kumpanya, kung minsan ay dapat irehistro ng mga filer ang mga mahalagang papel sa ilalim ng Seksyon 5 ng Securities Act ng 1933.
