Ano ang SEC Form 3: Paunang Pahayag ng Pakikinabang na Pagmamay-ari ng Mga Seguridad?
SEC Form 3: Paunang Pahayag ng Makinabang na Pagmamay-ari ng Seguridad ay isang dokumento na isinampa ng isang insider ng kumpanya o pangunahing shareholder kasama ang Securities and Exchange Commission (SEC).
Ito ay isang mahalagang hakbang upang matulungan ang regulate trading ng tagaloob, na kung saan ay ang pagbili o pagbebenta ng isang indibidwal ng isang seguridad batay sa materyal na hindi pampublikong impormasyon. Ang Filing Form 3 ay tumutulong na ibunyag kung sino ang mga tagaloob na ito at subaybayan ang anumang mga kahina-hinalang pag-uugali.
Ayon sa SEC, ang pagsisiwalat ay sapilitan. Ang impormasyong ibinigay sa form ay nilalayong ibunyag ang mga paghawak ng mga direktor, opisyal, at kapaki-pakinabang na may-ari ng mga rehistradong kumpanya. Ang impormasyong ito ay nagiging talaang pampubliko at, samakatuwid, magagamit para sa inspeksyon sa publiko.
Sino ang Makakapag-file ng SEC Form 3: Paunang Pahayag ng Makikinabang na Pagmamay-ari ng Seguridad?
Ang kumpanya ng tagaloob ay dapat mag-file ng Form 3 sa SEC nang hindi lalampas sa 10 araw pagkatapos maging kaakibat sa isang kumpanya.
Inilista ng SEC ang sumusunod na hinihiling na mag-file ng Form 3:
- Sinumang direktor o opisyal ng isang nagbigay ng isang klase ng equity securities Isang kapaki-pakinabang na may-ari na higit sa 10% ng isang klase ng equity securitiesAn opisyal, director, miyembro ng isang advisory board, adviser ng pamumuhunan, o kaakibat na tao ng isang pamumuhunanAn tagapayo o may-ari ng kapaki-pakinabang ng higit sa 10% ng anumang uri ng mga natitirang mga mahalagang seguridad Ang isang tiwala, tagapangasiwa, benepisyaryo, o tirahan ay kailangang mag-ulat
Ang form ay dapat isampa para sa bawat kumpanya kung saan ang isang tao ay isang tagaloob, anuman ang mayroon o hindi ang tagaloob ay may posisyon sa equity sa kumpanya sa oras na iyon.
Paano Mag-file ng SEC Form 3: Paunang Pahayag ng Makinabang na Pagmamay-ari ng Mga Seguridad
Ang filer ay kinakailangan upang mai-input ang kanilang pangalan, address, relasyon sa taong nag-uulat, pangalan ng seguridad, at simbolo nito.
Mayroong dalawang mga talahanayan na kailangan ding punan. Ang talahanayan I ay para sa mga non-derivative securities na kapaki-pakinabang na pag-aari, habang ang Table II ay para sa mga derektibong mga security na kapaki-pakinabang na pagmamay-ari kabilang ang mga inilalagay, tawag, warrants, pagpipilian, at mababago na mga security.
Iba pang Kaugnay na Porma
Ang Form 3 ay nauugnay din sa SEC Forms 4 at 5, kasama ang Securities Exchange Act of 1934 (SEA). Ang SEA ay nilikha upang pamahalaan ang mga transaksyon sa seguridad sa pangalawang merkado, kasunod ng kanilang paunang isyu, upang masiguro ang mas malaking transparency sa pananalapi at mas kaunting pandaraya.
Ang form 4 ay para sa mga pagbabago sa pagmamay-ari. Ang mga pagbabagong ito ay dapat iulat sa SEC sa loob ng dalawang araw ng negosyo, kahit na ang mga limitadong kategorya ng transactional ay hindi napapailalim sa kinakailangang pag-uulat na ito. Ang mga tagaloob ay dapat mag-file ng Form 5 upang iulat ang anumang mga transaksyon na dapat na naiulat nang maaga sa Form 4 o kwalipikado para sa ipinagpaliban na pag-uulat.
Pinagtibay ng SEC ang mga bagong patakaran at susog sa Seksyon 16 ng Securities Exchange Act noong Agosto 2002 alinsunod sa mga probisyon ng Sarbanes-Oxley, na pinabilis ang oras ng pag-file ng maraming mga ulat ng pagmamay-ari ng tagaloob.
Bilang karagdagan sa Mga Pormul 3, 4, at 5, mayroong maraming iba pang mahahalagang porma ng SEC na umiiral. Halimbawa, dapat mag-file ang mga kumpanya ng Form 10-K, isang taunang ulat na naglalaman ng isang komprehensibong buod ng kanilang pagganap. Ang isang 10-K sa pangkalahatan ay may kasamang limang natatanging mga seksyon:
- Negosyo: Mga detalye kasama ang pangunahing mga operasyon, produkto, at serbisyo ng kumpanya. Mga Kadahilanan sa Panganib: Ang mga ito ay nagbabalangkas ng anuman at lahat ng mga panganib na kinakaharap ng kumpanya o maaaring harapin sa hinaharap, karaniwang nakalista sa pagkakasunud-sunod ng kahalagahan. Kasama sa mga halimbawa ang panganib ng pag-default sa mga pautang o ang panganib ng mga bagong regulasyon na pumipigil sa pag-unlad. Napiling Pinansyal na Data: Isa sa mga pinakamahalagang seksyon para sa mga analyst ng pananaliksik na detalyado ang tukoy na impormasyon sa pananalapi tungkol sa kumpanya sa nakaraang limang taon. Talakayan at Pagtatasa ng Pamamahala ng Kondisyon ng Pinansyal at Mga Resulta ng Mga Operasyon: Ito ay kilala bilang MD&A, na tumutukoy sa impormasyong kwalitibo na kasama ng mga pahayag sa pananalapi. Binibigyan nito ang isang pagkakataon ng kumpanya na maipaliwanag ang mga resulta ng negosyo mula sa nakaraang taon ng piskal. Pahayag ng Pinansyal at Karagdagang Data: Ito kasama ang buong na-auditing na mga pahayag sa pananalapi ng kumpanya, kabilang ang pahayag ng kita, mga sheet ng balanse, at pahayag ng cash flow.
Sama-sama, ang lahat ng mga fil fil ay mahalagang mapagkukunan ng impormasyon para sa sinumang isinasaalang-alang ang isang pamumuhunan sa isang kumpanya.
I-download ang SEC Form 3: Paunang Pahayag ng Pakikinabang na Pagmamay-ari ng Mga Seguridad
I-click ang link na ito upang mag-download ng isang kopya ng SEC Form 3: Paunang Pahayag ng Makinabang na Pagmamay-ari ng Seguridad.
- Ang Form 3 ay isang dokumento na dapat isampa ng isang tagaloob ng kumpanya o pangunahing shareholder sa SEC.Ang impormasyong ibinigay sa form ay inilaan upang ibunyag ang mga paghawak ng mga direktor, opisyal, at kapaki-pakinabang na may-ari ng mga rehistradong kumpanya at maging pampublikong record. Ang form ay dapat nagsampa sa SEC hindi lalampas sa 10 araw matapos ang isang tagaloob ay kaakibat ng isang kumpanya.
