Ano ang Series 51
Ang Series 51 ay isang pagsusulit na kinakailangan para sa mga indibidwal na nais na magbenta ng mga seguridad sa pondo ng munisipyo o pamahalaan at pamamahala ng mga nasabing indibidwal. Ito ay pinangangasiwaan ng Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) at pinangangasiwaan ng Municipal Securities Rulemaking Board (MSRB). Ang Series 51 ay isang limitadong punong pagsusulit para sa mga tagapamahala ng mga broker-dealers na nakakuha ng alinman sa mga lisensya sa Series 24 o Series 26. Sakop ng pagsusulit ang pamamahala ng mga nakarehistrong kinatawan na ipinagbibili ang mga seguridad sa pondo ng munisipalidad sa mga kliyente, partikular ang Seksyon 529 na plano para sa edukasyon sa kolehiyo at mga pool ng lokal na pamahalaan (LGIP).
Breaking Down Series 51
Ang Series 51 ay itinatag para sa mga punong-guro na hindi sa ibang paraan ay nakikipagtulungan sa mga munisipalidad, at walang pagtatalaga sa Series 53. Susubukan ng mga paksa ng pagsusulit ang kaalaman ng tagakuha ng underwriting, pangangasiwa sa tanggapan ng benta, terminolohiya sa merkado at mga patakaran sa patas. Kahit na maraming 529 mga plano ang naglalaman ng mga pagpipilian sa pondo na batay sa equity, sila ay kinokontrol pa rin sa ilalim ng braso ng MSRB.
Ang buong pangalan ng pagsusulit sa Series 51 ay ang Municipal Fund Securities Limited Principal Qualification Examination. Ito ay dinisenyo upang matukoy kung ang isang tao ay nakakatugon sa mga kwalipikasyon ng MSRB para sa mga seguridad ng munisipal na pondo na limitado ang mga punong-guro sa pamamagitan ng pagsubok sa mga aplikante sa kanilang kaalaman at kakayahang mag-aplay ng mga patakaran ng MSRB, mga interpretasyon sa patakaran, at mga probisyon ng batas na pederal. Ang mga serye 51 ng mga tagakuha ng pagsusulit ay dapat na dati (o kasabay) na kwalipikado bilang isang pangkalahatang sekretarya ng punong panseguridad o kumpanya ng pamumuhunan / variable na mga kontrata na limitado ang punong-guro.
Mga Serye 51 na Gawain
Ang isang limitadong punong-guro sa kontekstong ito ay may responsibilidad na pamahalaan, direktang at mangasiwa sa mga sumusunod na aktibidad:
- Pagsusulat ng mga seguridad sa pondo ng munisipalidad ng Pag-aasake ng mga security fund sa munisipyoSelling ng mga security sec security sa mga kliyenteKomunikasyon sa mga customer tungkol sa alinman sa mga aktibidad sa itaasMakakuha ng mga talaan sa mga nabanggit na aktibidadPagtatala, pag-clear at (sa kaso ng mga security firm) pag-iingat ng mga security securities ng munisipalidad ng mga punong-guro o kinatawan
Mga Serye 51 Mga Detalye ng Pagsubok
Ang Serye 51 pagsusulit ay binubuo ng 60 maramihang mga katanungan na pagpipilian; isang marka ng 70% o mas mahusay ay kinakailangan para sa pagpasa. Ang bawat tanong ay nagkakahalaga ng isang punto. Ang mga taker ng pagsubok ay may 90 minuto upang makumpleto ang pagsusulit, kung saan hindi pinapayagan ang mga sanggunian na sanggunian. Iminumungkahi ng mga kumpanya ng paghahanda sa pagsusulit na ang pag-aaral para sa Series 51 ay tatagal ng hindi bababa sa 20 oras. Ang pagsubok, na nagkakahalaga ng $ 255, ay isinaayos nang ganito:
- Istraktura ng regulasyon: 5% kaalaman ng produkto: 27% Pangkalahatang pangangasiwa: 17% Makatarungang kasanayan at mga salungatan ng interes: 17% Pamamahala sa pagbebenta: 18% Mga obligasyong underwriting at pagsisiwalat: 6% Operasyon: 10%
Para sa higit pa, tingnan ang balangkas ng nilalaman ng Series 51 na MSBR.
