Ano ang Serye 57?
Dati’y kilala bilang Serye 55, Series 57 ay isang pagsusulit at lisensya na pinangangasiwaan ng Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). Kilala rin bilang ang Securities Trader Representative Exam, kinakailangan para sa mga indibidwal na naghahanap na kinatawan ng negosyante. Ang mga taong ito ay maaaring makipagkalakalan ng equity at mababago na mga security sec.
Upang maging kinatawan ng negosyante ng seguridad, dapat ipasa ng mga indibidwal ang Series 57 at ang Mga Pangangalaga sa Industriya ng Seguridad (SIE). Sa Series 57, ang mga indibidwal ay maaaring gawin ang kalakalan ng NASDAQ, over-the-counter (OTC) equity trading, at pagmamay-ari ng kalakalan.
Pag-unawa sa Serye 57
Ang pagsusulit sa Series 57 ay sinadya upang masuri ang kakayahan ng mga negosyante ng entry-level equity. Ang hangarin nito ay protektahan ang namumuhunan sa publiko sa pamamagitan ng pagtulong upang matiyak na ang mga mangangalakal ng equity ay nagtataglay ng kakayahang gawin ang kanilang mga trabaho. Sinusukat ng Series 57 ang "degree na kung saan ang bawat kandidato ay nagtataglay ng kaalaman, kasanayan, at kakayahan na kinakailangan upang maisagawa ang mga kritikal na pag-andar ng isang negosyante ng equity, " bawat FINRA.
Ang mga nilalaman ng Serye 57 na pagsusulit ay binuo batay sa isang pag-aaral ng pagtatasa ng trabaho ng equity trader, na kasama ang kinakailangang kaalaman, mga tiyak na gawain, at mga tungkulin sa trabaho. Ang pag-aaral ay sumali sa pagkolekta ng data pati na rin ang mga survey ng iba't ibang mga kumpanya.
Ang mga kandidato ay dapat na nauugnay at mai-sponsor ng isang firm ng miyembro ng FINRA upang maging karapat-dapat na kumuha ng pagsusulit sa Series 57. Ang pagsusulit ng SIE ay isang pangunahing bagay, na may mga kandidato na kinakailangang pumasa sa parehong mga pagsusulit upang maging rehistrado bilang isang negosyante sa seguridad.
Ang sinumang tao na bumubuo o nagdidisenyo ng isang diskarte sa pangangalakal ng algorithm o nangangasiwa sa mga aktibidad na ito ay dapat pumasa sa Series 57. Sinisiguro ng Series 57 na matiyak na ang isang tao sa isang firm ay makikilala at magparehistro bilang pagkakaroon ng kaalaman tungkol sa - at responsibilidad para sa - diskarte sa pangangalakal at teknolohiya na ginamit.
Ang Serye 57, na dating kilala bilang Series 55, ay isang pagsusulit at lisensya na nagpapahintulot sa may-ari upang aktibong lumahok sa trading equity.
Paano gumagana ang Series 57 Exam
Ang pagsusulit sa Series 57 ay binubuo ng 50 maraming pagpipilian na mga katanungan. Ang mga kandidato ay inilalaan ng 105 minuto upang makumpleto ito at dapat na sagutin nang tama ng hindi bababa sa 70% ng mga katanungan na ipasa.
Ang mga tanong sa pagsusulit ay nag-iiba sa antas ng pagiging kumplikado at kahirapan. Ang bawat tanong ay may isang pinakamahusay na sagot lamang. Kadalasan ay nagbabago ang mga regulasyon na susugan at ang mga bagong produkto ay ipinakilala, kaya dapat sundin ng mga kandidato ang mga pagbabago sa naaangkop na mga patakaran at regulasyon.
Ang bawat puntos na marka ay nagkakahalaga ng isang punto. Dahil walang parusa sa paghula, dapat sagutin ng mga 57 kandidato ang bawat tanong, na sumasakop sa mga sumusunod na paksa ng nilalaman:
- Mga aktibidad sa pangangalakal, na bumubuo ng 82% ng pagsusulit (41 mga katanungan) Pagpapanatili ng mga libro at talaan, pag-uulat sa kalakalan, at clearance at pag-areglo, na bumubuo ng 18% ng pagsusulit (siyam na katanungan)
Ang Serye 57 pagsusulit ay pinamamahalaan ng computer. Ang mga kandidato ay hindi pinapayagan ang anumang materyal na sanggunian ngunit bibigyan ng papel na gasgas at pangunahing mga electronic calculator (ang ilan sa mga katanungan sa pagsusulit ay nagsasangkot ng mga kalkulasyon). Ang mapagkukunan ng FINRA Sa Araw ng iyong Qualification Examination ay may karagdagang impormasyon tungkol sa mga patakaran at pamamaraan ng pagsusulit.
Kasaysayan ng Serye 57
Ang Serye 55 ay naging Serye 57 noong Enero 2016, bilang isang paraan upang matugunan ang pangangalakal sa mataas na dalas. Ang layunin ay upang makatulong na maiayos ang pag-uugali ng mga high-frequency trading firms. Ang bagong patakaran ay pinipilit ang mga kumpanya ng broker-dealer na magparehistro sa FINRA. Ang mga pumasa sa Series 55 o Series 56 bago ang pagbabago sa Series 57 ay lolo at hindi kailangang kumuha ng Series 57.
