Ano ang Kahulugan ng Pagsunod sa Mga Rehistradong Pagpipilian sa Pagsunod?
Ang Komisyon sa Pagpaparehistro ng Pagpipilian sa Pagsunod (CROP) ay isang posisyon sa pangangasiwa at pagsunod na hiniling ng FINRA ng mga pagpipilian sa mga kumpanya ng trading hanggang Hunyo 2008.
Pag-unawa sa Mga Rehistradong Pagpipilian sa Pagpaparehistro ng Pagsunod
Kinakailangan ang isang firm na gumamit ng isang Pagpaparehistro ng Mga Pagpipilian sa Pagpapasunod sa Pagsunod (CROP) bilang opisyal ng isang firm o pangkalahatang kasosyo at may responsibilidad sa pagtiyak ng pagsunod sa regulasyon para sa mga pagpipilian sa kalakalan ng mga pagpipilian nito para sa mga kliyente. Ang tao ay namamahala din ng mga pakikipag-ugnayan sa publiko, tulad ng advertising at marketing. Ang CROP ay maaari ring kumilos bilang Senior Registered Options Principal (SROP), isa pang posisyon na dating hinihiling ng FINRA.
Bagaman ang mga pagpipilian sa pangangalakal ay maaaring maging isang tool sa pamumuhunan na ginamit upang mabawasan ang panganib, mapanganib din sila sa mga kamay ng mga maling tao; sa gayon, ang pangangailangan para sa regulasyon.
Upang maging isang CROP, ang isang tao ay kailangang pumasa sa eksaminasyon ng Series 4 sa Estados Unidos at ang Kursong Mga Superbisor ng Pagpipilian sa Canada.
Ang Wakas ng CROP
Sa wakas ay tinanggal ng FINRA ang posisyon ng CROP dahil ang iba pang mga pinansiyal na pagtukoy ay maaaring pamahalaan ang mga responsibilidad na dating hinihiling ng mga CROP. Kaya, napagpasyahan nito na kung ang mga kumpanya ay nagpatuloy upang matupad ang kanilang mga kinakailangan sa pangangasiwa at pagsunod, hindi nila kinakailangan. Iyon ang parehong kadahilanan na nawala ang FINRA sa SROP, isang opisyal o pangkalahatang responsable din sa pangangasiwa ng mga pagpipilian sa pagkakalantad at aktibidad ng pangangalakal sa mga account ng kliyente.
Ang mga pagbabago ay hindi tinanggal ang kahilingan para sa mga kumpanya upang magtalaga ng isang Rehistradong Pagpipilian at Punong Pangangalaga ng Kaligtasan ng Pangangalaga (ROSFP) upang bantayan ang mga aktibidad sa publiko, tulad ng nilalaman ng s, mga materyal na pang-edukasyon, at panitikan sa pagbebenta. Ang mga pagbabagong nagawa din ang responsable sa ROSFP sa pagtiyak na ang mga customer ay maaaring hawakan ang mga panganib ng mga pagpipilian sa pangangalakal at maunawaan ang mga transaksyon na iminungkahi para sa kanilang mga pagpapasya sa account.
