DEFINISYON ng Electronic Blue Sheet (EBS)
Ang isang elektronikong asul na sheet ay isang elektronikong kahilingan para sa detalyadong impormasyon tungkol sa mga trade na ipinadala sa pag-clear ng mga kumpanya, mga broker at mga tagagawa ng merkado ng Securities and Exchange Commission (SEC). Kasama sa mga electronic blue sheet ang pangalan ng seguridad, ang presyo nito, ang petsa ng transaksyon, ang laki ng transaksyon at ang mga partidong kasangkot.
Ang kahilingan sa impormasyong ito ay kasaysayan na ipinadala sa pag-clear ng mga kumpanya sa mga asul na form. Habang nadaragdagan ang pang-araw-araw na dami ng mga security, ang prosesong ito ay lumipat sa isang elektronikong sistema upang mapadali ang koleksyon.
BREAKING DOWN Electronic Blue Sheet (EBS)
Ang koleksyon ng impormasyong ito ay isinasagawa upang mabigyan ang SEC ng isang mas mahusay na pag-unawa sa pagbuo ng mga estratehiya sa pangangalakal ng mga institusyon at propesyonal na negosyante. Ginagamit din ng SEC ang impormasyon upang malaman kung nasisira ang mga batas sa seguridad lalo na ang mga nauugnay sa pangangalakal ng tagaloob. Ginagamit din ang impormasyon upang suriin ang mga sanhi ng matinding pagkasumpungin ng seguridad sa muling pagtatayo ng SEC sa mga transaksyon sa isang tagal ng panahon.
Ang impormasyong nakalap mula sa lahat ng mga uri ng mga asul na sheet ay ginagamit ng FINRA's Office of Fraud Detection at Market Intelligence upang hanapin at makilala ang mga iregularidad sa aktibidad ng pangangalakal. Ang mga iregularidad ay maaaring mga pagkakataon ng pangangalakal ng tagaloob o iba pang mga iligal na pagkilos.
Ang base form ng asul na sheet ay nagbibigay sa detalyadong impormasyon ng SEC tungkol sa mga trade na isinagawa ng isang firm at mga kliyente nito. Kasama sa impormasyon ang pangalan ng seguridad, ang ipinagpalit ng petsa, presyo, laki ng transaksyon at isang listahan ng mga partidong kasangkot. Ang impormasyon mula sa isang asul na sheet ay maaaring magamit upang masuri kung bakit ang isang seguridad ay nakaranas ng nakataas na antas ng pagkasumpungin.
Mga Detalye Elektronikong Blue Sheet Ibigay sa Mga Regulators
Inaasahan na magsasama ng mga Blue sheet ang impormasyon tungkol sa may-hawak ng account at mga trade. Kung sa pormang digital o sa papel ang hangarin ng dokumento ay bigyan ang SEC at iba pang mga regulators ng isang paraan upang maproseso at maunawaan ang daloy ng aktibidad ng pangangalakal. Ang hindi kumpleto o hindi tumpak na impormasyon ay maaaring makapigil sa mga regulator na naghahanap ng mga kaso ng pandaraya o pangangalakal ng tagaloob.
Ang mga kumpanya ay maaaring makakaharap ng multa kung natuklasan na sila ay nagtustos ng mga regulator na may hindi sapat o maling asul na impormasyon sa asul na sheet. Halimbawa, sumang-ayon ang Citigroup na magbayad ng isang $ 7-milyong multa noong 2016 matapos matagpuan ng SEC ang firm na nagbigay ng hindi kumpletong asul na sheet ng data sa loob ng 15 Taon. Sumang-ayon ang Citigroup na bayaran ang parusa at aminin ang maling paggawa upang malutas ang mga singil. Sinabi ng SEC na isang error sa coding ng computer ang sanhi ng firm na magbigay ng mga regulators ng hindi kumpletong asul na sheet ng impormasyon tungkol sa mga trade na naisagawa nito.
Ang error ay naganap gamit ang software na ginamit ng Citigroup kapag pinoproseso nito ang mga kahilingan para sa kanyang asul na data ng sheet. Ito ay humantong sa pagtanggal ng 26, 810 na mga transaksyon nang tumugon ang Citigroup sa mga asul na sheet ng kahilingan sa pagitan ng 1999 at 2014.
