DEFINISYON ng SEC Form 424B1
Ang SEC Form 424B1 ay ang form ng prospectus na dapat mag-file ng isang kumpanya upang magbigay ng karagdagang impormasyon na hindi kasama sa paunang pag-file ng prospectus na ito sa pagrehistro. Kinakailangan ang mga kumpanya na mag-file ng prospectus Form 424B1 alinsunod sa SEC Rule 424 (b) (1) sa bawat Securities Exchange Act ng 1933.
Ang Securities Exchange Act ng 1933 ay nilikha upang matulungan ang mga namumuhunan na gumawa ng mga kaalamang desisyon sa pamamagitan ng pag-uutos ng mga nagbigay ng seguridad upang makumpleto at mag-file ng mga pahayag sa pagpaparehistro (kasama ang impormasyon sa pananalapi at materyal) kasama ang SEC bago gawin ang isang isyu na magagamit para sa pagbili ng publiko. Kadalasan ang mga filing ng pag-file ng pahayag na kinakailangan sa ilalim ng 1933 Act ay nakarehistro din ng mga pahayag sa ilalim ng Investment Company Act of 1940.
BREAKING DOWN SEC Form 424B1
Ang SEC Form 424B1 ay inihain alinsunod sa SEC Rule 424 (b) (1) tungkol sa bilang at uri ng mga prospectus na dapat isampa kapag ang isang kumpanya ay nag-isyu ng isang pampublikong alay. Tulad ng dinidikta sa Rule 424 (b), ang isang kumpanya na naglalabas ng isang pampublikong alay ay dapat mag-file ng sampung kopya ng mga nauugnay na prospectus sa SEC. Kasama sa Form 424B1 prospectus ang sumusunod na impormasyon:
- Ang bilang at uri ng pagbabahagi ng isang kumpanya ay inaalok sa publiko; Kung ang mga security ay ibinebenta ng kumpanya o ng mga shareholders; kung gaano man at kung magkano ang kumpanya ay nagpapakinabang mula sa pagbebenta ng stock ng mga shareholders; Paano plano ng kumpanya na gamitin ang nalikom mula sa alok; Ang simbolo ng NASDAQ Global Select Market ng kumpanya; Ang huling naiulat na presyo ng mga seguridad sa bukas na merkado; Impormasyon tungkol sa mga kadahilanan ng peligro na kasangkot sa pagbili ng mga security sa alok; Plano ng kumpanya para sa pamamahagi ng mga security sa handog; at Isang paglalarawan ng mga mahalagang papel na pinag-uusapan.
Ang Form 424B1 ay magdirekta din sa mga namumuhunan kung saan makakahanap sila ng karagdagang impormasyon tungkol sa kumpanya at pananalapi nito, at maaaring isama sa pamamagitan ng sanggunian ang iba pang mga filing na ginawa ng kumpanya, kasama ang mga susog sa Form 424B1 na ginawa pagkatapos ng petsa ng paglabas nito at bago ang petsa ng pagtatapos ng alay na inilarawan doon; ang pinakabagong taunang Ulat ng kumpanya sa Form 10-K; at mga pahayag sa pagpaparehistro para sa pag-alay sa tanong. Bukod dito, ang Form 424B1 ay magsasama ng impormasyon sa mga eksperto na naghanda ng prospectus at, marahil, iba pang mga kaugnay na filing.
