Ano ang isang SEC Form BDW?
Ang Form ng Securities and Exchange Commission (SEC) Form DBW ay isang dokumento na dapat makumpleto ng lahat ng broker-dealers na nais tapusin ang kanilang katayuan bilang isang rehistradong broker. Ang pamagat ng Form ay SEC Form Uniform Request para sa Broker-Dealer Withdrawal.
Mas madaling ilagay, pinapayagan ng Form na ito ang mga broker-dealers na isara ang shop o itigil ang pag-arte sa kapasidad ng isang broker-dealer. Ipinag-uutos ng Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) ang paggamit ng Form DBW. Ang mga nagbebenta ng broker-na bumili at nagbebenta ng mga security sa ngalan ng kanilang mga namumuhunan sa mga customer - ay maaari ring gumamit ng dokumento upang makagawa ng isang bahagyang pag-alis mula sa aktibidad ng pangangalakal. Ang isang bahagyang pag-alis ay nagtatapos sa pagpaparehistro ng isang broker sa loob ng mga tiyak na nasasakupan at mga organisasyong self-regulatory (SRO). Gayunpaman, ang isang bahagyang pag-alis ay hindi nagtatapos sa mga kinakailangan sa pag-file ng firm sa SEC at sa natitirang mga SRO at hurisdiksyon.
Ang layunin ng Form ay upang matulungan ang SEC na matukoy kung nasa interes ba ito ng publiko para sa isang broker-dealer na bawiin ang kanilang pagrehistro.
Tiyak na Mga probisyon ng SEC Form BDW
Ang seksyon 15 ng Securities Exchange Act ng 1934 ay sumasaklaw sa mga probisyon na namamahala sa lahat ng mga broker ng securities na nakarehistro sa pamamagitan ng Securities and Exchange Commission. Ang layunin ng Form ay upang matulungan ang SEC na matukoy kung nasa interes ba ito ng publiko para sa isang broker-dealer na bawiin ang kanilang pagrehistro. Ang SEC at National Association of Securities Dealer (NASD) ay nagpapanatili ng lahat ng impormasyon na ibinigay sa pamamagitan ng pag-file ng mga Form ng BDW. Ang impormasyon na nilalaman sa mga filing ay magagamit sa publiko.
Ang Broker-Dealer ay maaaring magsumite ng Form BDW ng elektroniko kasama ang Central Registration Depositoryo (CRD), na pinangangasiwaan din ng FINRA. Ang ilang mga nasasakupan ay maaari ring mangailangan ng isang hiwalay na pag-file ng isang kopya ng papel ng Form at magkaroon ng karagdagang mga kinakailangan sa pag-file. Dahil dito, dapat makipag-ugnay ang aplikante sa naaangkop na mga awtoridad para sa mga tiyak na kinakailangan sa pag-file, upang matiyak na ganap silang sumusunod.
Tunay na Daigdig na Halimbawa
Ayon sa FINRA, kapag tinatapos ng mga nagbebenta ng broker ang pagpaparehistro ng kanilang kumpanya gamit ang Uniform Request for Broker-Dealer Withdrawal, dapat nilang tandaan ang mga sumusunod na puntos:
- Bago mag-file ng Form BDW, dapat baguhin ng mga nagbebenta ng broker ang Form BD upang i-update ang anumang hindi tumpak o hindi kumpletong impormasyon. Maaaring mag-file ang mga nagbebenta ng isang naaangkop na Form sa susog sa online sa pamamagitan ng Web CRD.Be may kamalayan na ang ilang mga nasasakupan ay maaaring magkaroon ng karagdagang mga kinakailangan sa pag-file para sa pag-alis ng isang rehistro.
Dagdag pa, dapat siguraduhin ng mga kumpanya na makipag-ugnay sila sa naaangkop na nasasakupan para sa kanilang mga tiyak na kinakailangan sa pag-file. Ang isang direktoryo ng mga estado at hurisdiksyon ay magagamit sa website ng North American Securities Administrators Association.
