Ano ang Serye 24?
Ang Series 24 ay isang pagsusulit at lisensya na nagbibigay ng karapatan sa may-ari upang mangasiwa at pamahalaan ang mga aktibidad ng sangay sa isang broker-dealer. Kilala rin ito bilang General Securities Principal Qualification Examination at idinisenyo upang masubukan ang kaalaman at kakayanan ng mga kandidato na naglalayong maging mga punong-guro ng antas ng seguridad. Ang mga superbisor na aktibidad na pinahihintulutan matapos ang pagpasa sa pagsusulit ay kasama ang pagsunod sa regulasyon sa mga aktibidad sa paggawa ng kalakalan at paggawa ng merkado, underwriting, at advertising.
Ang Serye 24 na pagsusulit ay pinangangasiwaan ng Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) at sumasaklaw sa mga paksa tulad ng mga korporasyon sa seguridad, mga mapagkakatiwalaang pamumuhunan sa real estate, kalakalan, account sa customer, at mga patnubay sa regulasyon. Upang maging karapat-dapat para sa isang pangunahing pagpaparehistro, ang isang kandidato ay dapat pumasa sa eksaminasyon sa Series 24, ang pagsusulit sa industriya ng seguridad (SIE) na pagsusulit, at isa sa mga sumusunod na limang mga pagsusulit sa kwalipikasyon na antas: Series 7, 57, 79, 82, o 86/87. Ang mga kandidato ay maaari ring makapasa sa Series 24 at Series 16 na mga pagsusulit ngunit hindi ang SIE at kwalipikado para sa pagpaparehistro ng punong panukala.
Pag-unawa sa Series 24 Exam
Ang pagsusuri ay naglalaman ng 150 puntos ng mga katanungan at 10 mga katanungan na hindi nakapuntos, kasama ang mga di-nakapuntos na mga katanungan nang sapalaran na ipinamamahagi sa buong pagsusulit. Upang maipasa, ang isang kandidato ay dapat na sagutin nang wasto ang hindi bababa sa 105 na mga katanungan ng 150 puntos na may marka. Katumbas ito sa isang marka na 70%. Nagbibigay ang tagapangasiwa ng pagsubok ng mga elektronikong calculator at mga dry-erase board at marker. Walang ibang mga calculator, sanggunian, o mga materyales sa pag-aaral ang pinapayagan sa silid ng pagsusuri.
Ang mga kandidato ay may maximum na oras ng tatlong oras at 45 minuto upang makumpleto ang pagsusulit. Ang isang firm na miyembro ng FINRA o iba pang mga naaangkop na kumpanya ay maaaring magrehistro sa isang kandidato upang kumuha ng pagsusulit sa pamamagitan ng pagsumite ng isang Form U4 at pagbabayad ng $ 120 na bayad sa pagsusuri.
Ang nilalaman ng Series 24 ay pinagsama-sama sa limang pangunahing mga tungkulin sa trabaho na ang isang pangkalahatang punong-guro ng seguridad ay regular na nakikipagtulungan sa isang broker-dealer. Kasama sa mga pagpapaandar ng trabaho ang:
- Pangangasiwa ng Pagrehistro ng Mga Aktibidad sa Pamamahala ng Broker-Dealer at Pangangasiwa ng Tao (siyam na mga katanungan): Kasama dito ang mga kinakailangan sa regulasyon at pagkakasama, pagkakaiba sa pagitan ng iba't ibang mga pagrerehistro, pag-upa at pagpaparehistro ng mga nauugnay na tao, at pagpapanatili ng mga rehistro.Pagsasaayos ng Pangkalahatang Aktibidad ng Broker-Dealer (45 mga katanungan): Kasama dito ang pag-unlad, pagpapatupad, at pag-update ng mga firm na patakaran; nakasulat na pamamaraan ng pangangasiwa; at kinokontrol. Kasama rin dito ang pangangasiwa ng pag-uugali ng mga nauugnay na tao; pagkilos ng disiplina; pangangasiwa ng kabayaran; at pag-unlad, pagsusuri, at paghahatid ng mga produkto at serbisyo.Suportasyon ng Mga Aktibidad na May Kaugnay na Customer at Institusyon (32 mga katanungan): Kasama dito ang pangangasiwa ng pagbubukas ng account at pagpapanatili ng mga umiiral na account, pati na rin ang pagsubaybay sa mga pakikipagsapalaran sa pagsasalita at iba pang komunikasyon sa publiko. Bilang karagdagan, kasama nito ang pagsusuri ng mga transaksyon, rekomendasyon, at aktibidad ng account para sa wastong pagsisiwalat.Suportasyon ng Mga Aktibidad sa Paggawa at Pamilihan sa Market (32 mga katanungan): Kasama dito ang pangangasiwa ng pagpasok sa order, pagruruta, at pagpapatupad, pati na rin ang tamang pag-book at pag-areglo ng mga kalakal, at pagsusuri ng mga pagpapatupad para sa pagsunod.Suportasyon ng Investment Banking and Research (32 mga katanungan): Kasama dito ang pag-unlad at pagpapanatili ng mga patakaran, pamamaraan, at kontrol na may kaugnayan sa mga aktibidad sa pamumuhunan at pananaliksik. Kasama rin nito ang pagsusuri at pag-apruba ng mga pagsisiwalat ng mamumuhunan, mga libro ng pitch, at mga materyales sa marketing.
